T/CQTAH 003-2025 检验检测机构内部审核指南

《检验检测机构内部审核指南》（T/CQTAH 003-2025）是河南省建设工程质量监督检测行业协会发布的团体标准，旨在为检验检测机构提供内部审核的系统性指导。以下是详细内容总结：

​​1. 范围与规范性引用文件​​

• ​​适用范围​​：适用于依据GB/T 27025（检测和校准实验室能力通用要求）和《检验检测机构资质认定评审准则》建立管理体系的机构，其他机构可参照执行。
• ​​引用标准​​：包括GB/T 19000（质量管理基础术语）、GB/T 19011（管理体系审核指南）、GB/T 27025等。

​​2. 术语与定义​​

• 定义了关键术语，如​​内部审核​​（系统、独立、文件化的过程）、​​内部审核方案​​（特定目标的一组审核安排）、​​不符合​​（未满足要求）等，明确审核活动的核心概念。

​​3. 内部审核目的​​

• ​​评价管理体系​​：
  • ​​符合性​​：文件与法律法规/标准的符合性、运行与文件的一致性。
  • ​​有效性​​：管理体系是否达到预期效果。
• ​​输入管理评审​​：为改进、风险识别和纠正措施提供依据。

​​4. 基本要求​​

• ​​管理体系文件​​：需建立内部审核程序，覆盖策划、实施、整改等环节。
• ​​资源要求​​：
  • ​​管理层​​：提供资源支持，确保审核独立性。
  • ​​质量负责人​​：组织实施审核，批准审核方案。
  • ​​内审员​​：需培训授权，独立于被审核活动，具备技术能力。
  • ​​外部人员​​：需保密且熟悉管理体系。
• ​​审核原则​​：保密性、独立性、基于证据和风险的方法。

​​5. 内部审核策划​​

• ​​审核方案​​：
  • ​​策划因素​​：检验检测过程重要性（如人员能力、设备管理）、机构变化（政策、技术更新）、以往审核结果。
  • ​​内容​​：目标、频次、范围、准则（如法律法规、管理体系文件）、方法、报告要求等。
  • ​​示例​​：附录A提供年度审核方案模板。
• ​​审核计划​​：
  • 包括目的、准则、范围、时间安排、成员分工等（附录B）。
  • 内审员需编制​​检查表​​（附录C），明确审核内容与方法。

​​6. 内部审核实施​​

• ​​流程​​：首次会议→现场核查（听、看、查、问、考）→座谈会→形成审核发现→末次会议。
• ​​关键环节​​：
  • ​​不符合项描述​​：需具体、可追溯（如避免“个别设备未校准”而应注明设备编号）。
  • ​​分类​​：体系性、实施性、效果性不符合；严重或一般不符合。
  • ​​结论​​：涵盖符合性、目标实现、改进建议等。
• ​​记录​​：签到表（附录E）、现场考核记录（附录D、F）、不符合汇总表（附录G）。

​​7. 整改跟踪验证​​

• ​​整改要求​​：责任部门需制定纠正/纠正措施，内审员验证有效性。
• ​​记录​​：不符合项纠正表（附录H）、整改报告（附录I）、改进措施验证表（附录J）。

​​8. 内部审核记录​​

• ​​报告内容​​：目的、范围、发现、不符合项、结论、整改验证等（附录K）。
• ​​保存要求​​：所有记录（方案、计划、检查表、报告等）保存至少6年。

​​9. 附录（资料性）​​

提供12个实用模板：

• ​​A​​：年度审核方案示例（目标、依据、时间、成员）。
• ​​B​​：审核计划示例（分组、日程、分工）。
• ​​C​​：检查表示例（逐条款审核内容与方法）。
• ​​D-K​​：现场考核表、签到表、不符合汇总表、整改报告等。

​​10. 核心特点​​

• ​​全面性​​：覆盖审核全流程，从策划到记录归档。
• ​​实操性​​：通过示例模板（如检查表、整改报告）指导具体操作。
• ​​风险导向​​：强调基于风险策划审核，关注关键过程（如设备校准、样品管理）。
• ​​合规性​​：严格对标GB/T 27025和资质认定评审准则。

​​应用价值​​

• ​​自我改进​​：帮助机构定期审查管理体系，确保持续合规。
• ​​外部准备​​：为迎接资质认定评审提供内部预审支持。
• ​​简化执行​​：允许机构根据规模灵活调整部分条款。

该标准通过系统化、文件化的内部审核流程，助力检验检测机构提升管理水平和结果可信度。