DB63/T 2423-2025 房屋建筑和市政工程全过程工程咨询服务标准

　　青 海 省 工 程 建 设 地 方 标 准

DB63/T2423-2025

房屋建筑和市政工程全过程 工程咨询服务标准

2025-04-18 发布

2025-05-18 实施

批准部门：青海省住房和城乡建设厅 青海省市场监督管理局

施行日期：2025 年 05 月 18 日 2025 年西宁

青海省地方标准公告2025 年第 2 号

(总第 462 号)

关于批准发布《民用建筑外墙外保温系统检验标准》 等六项青海省工程建设地方标准的公告

青海省住房和城乡建设厅、青海省市场监督管理局批准 《民用建筑外墙外保温系统检验标准》《房屋建筑和市政工程 全过程工程咨询服务标准》《保障性住房建设管理导则》《农 牧区生活污水处理工程建设导则》《建筑工程减隔震应用技术 规程》《城镇洪涝风险评估与建设技术导则》六项青海省工程 建设地方标准，现予以公布。

青海省住房和城乡建设厅

青海省市场监督管理局 2025 年 4 月 18 日

 

前言

为建立我省房屋建筑和市政工程全过程工程咨询服务体 系，提升全过程工程咨询服务单位咨询服务能力和专业化服务 水平，有序推进我省全过程工程咨询服务工作，进一步优化全 过程工程咨询服务市场环境。标准编制组经广泛调查研究，参 考其他省市相关标准，并在广泛征求意见的基础上，编制本标 准。

本标准共分 16 章，主要内容包括：1、总则; 2、术语; 3、基本规定;4、全过程工程咨询服务组织实施; 5、投资决 策综合性咨询; 6、工程勘察; 7、工程设计; 8、造价咨询; 9、招标采购代理;10、工程监理;11、项目管理;12、项目 运营与维护阶段的咨询服务;13、BIM 咨询;14、全过程工程 咨询服务收费;15、全过程工程咨询服务清单;16、全过程工 程咨询服务主要用表。

请注意本标准的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机 构不承担识别专利的责任。

本标准由青海省住房和城乡建设厅负责管理，由青海东亚 工程建设管理咨询有限公司负责具体内容的解释。在执行过程 中如有意见、建议和问题，请反馈至青海东亚工程建设管理咨 询有限公司(地址：西宁市黄河路 23 号，邮政编码：810001，

电话：0971-6110051)。 本 标 准 主 编 单 位：青海东亚工程建设管理咨询有限 公司 本标准主要起草人员：俞荣辉 何 蓉 王玉章 江 伟 张学仁 徐 龙 当周加 党丽丽 罗小娟 刘亚虎 姚发良 刘继强 马秀英 路文蛟 王生荣 王晓艳 杜 娇 丁小玲 王亚峰 本标准主要审查人员：窦子贤 才恒多杰 田发春 杜照国 吴 侠 崔柏顺 刘 欣

目次

1 总则 .............................................. 1 2 术语 .............................................. 2 3 基本规定 .......................................... 6

3.1 一般规定 .................................... 6 3.2 全过程工程咨询服务范围 ...................... 7 3.3 全过程工程咨询服务组织机构 .................. 8 4 全过程工程咨询服务组织实施 ....................... 11 4.1 一般规定 ................................... 11 4.2 全过程工程咨询服务整体策划内容 ............. 13 4.3 全过程工程咨询服务实施方案 ................. 14 4.4 全过程工程咨询服务主要管理制度 ............. 16 5 投资决策综合性咨询 ............................... 18 5.1 一般规定 ................................... 18 5.2 项目建议书 ................................. 19 5.3 可行性研究报告 ............................. 19 5.4 前期策划、方案设计、初步设计 ............... 20 5.5 其他专项评价咨询 ............................21 6 工程勘察 ......................................... 25 6.1 一般规定 ................................... 25 6.2 工程勘察专业咨询组织机构的设置 ..............25 6.3 工程勘察专业咨询服务工作内容 ................26

6.4 工程勘察专业咨询服务成果 ....................28 7 工程设计 ......................................... 29

7.1 一般规定 ....................................29 7.2 工程设计专业咨询组织机构的设置 ............. 30 7.3 工程设计专业咨询服务工作内容 ............... 31 7.4 工程设计专业咨询服务成果 ................... 33 8 造价咨询 ......................................... 35 8.1 一般规定 ....................................35 8.2 造价咨询专业咨询组织机构的设置 ............. 35 8.3 造价专业咨询服务工作内容 ................... 36 8.4 造价专业咨询服务成果 ....................... 36 8.5 造价专业咨询成果文件及其编制要求 ............39 9 招标采购代理 ..................................... 40 9.1 一般规定 ....................................40 9.2 招标采购代理组织机构的设置 ................. 40 9.3 工程建设项目招标及政府采购方式 ............. 40 9.4 招标采购代理主要工作内容 ................... 45 9.5 招标采购代理工作流程 ........................46 10 工程监理 ........................................ 48 10.1 一般规定 ...................................48 10.2 工程监理专业咨询组织机构的设置 ............ 48 10.3 工程监理服务工作内容 ...................... 49 10.4 工程监理工作流程 .......................... 49 10.5 工程监理成果文件管理要求 .................. 51

11 项目管理 ........................................ 52 11.1 一般规定 ...................................52 11.2 项目管理组织机构的设置 .................... 53 11.3 项目管理策划 .............................. 53 11.4 项目报批管理 .............................. 54 11.5 合同管理 ...................................55 11.6 勘察管理 ...................................56 11.7 设计管理 ...................................57 11.8 招标采购管理 ...............................57 11.9 工程造价管理 ...............................58 11.10 工程监理管理 ..............................59 11.11 进度管理 ..................................60 11.12 质量管理 ..................................61 11.13 成本管理 ..................................62 11.14 安全生产管理 ..............................63 11.15 信息与档案管理 ............................64 11.16 风险管理 ..................................65 11.17 协调管理 ..................................66 11.18 资源管理 ..................................66 11.19 绿色建造管理 ..............................68 11.20 环境保护管理 ..............................68 11.21 工程竣工验收管理 ..........................69 11.22 项目管理绩效评价 ..........................72

12 项目运营与维护阶段的咨询服务 .................... 73

12.1 一般规定 .................................. 73 12.2 项目运营与维护阶段的咨询服务内容 .......... 73 12.3 项目运营与维护阶段咨询服务策划 ............ 74 12.4 项目运营与维护过程跟踪 .................... 75 12.5 项目资产管理咨询 .......................... 76 12.6 项目运营管理咨询 .......................... 76 12.7 项目设施维护管理咨询 ...................... 77 12.8 项目绩效评价 .............................. 78 12.9 运营与维护咨询服务总结 .....................79 12.10 项目后评价 ................................79 13 BIM 咨询 .........................................81 14 全过程工程咨询服务收费 .......................... 83 14.1 全过程工程咨询服务费 .......................83 14.2 全过程工程咨询服务取费 .....................83 15 全过程工程咨询服务清单 .......................... 87 16 全过程工程咨询服务主要用表 ...................... 93 本标准用词说明 ..................................... 97 引用标准名录 ....................................... 98 附：条文说明 ....................................... 99

1总 则

1.0.1 为规范青海省全过程工程咨询服务，提高全过程工程咨 询服务专业化水平，提升项目投资效益、工程建设质量和运营 效率，保障全过程工程咨询服务质量，制定本标准。 1.0.2 本标准适用于青海省房屋建筑和市政工程全过程工程 咨询服务。 1.0.3 房屋建筑和市政工程全过程工程咨询服务除应符合本 标准外，尚应符合国家法律法规及现行建设工程有关标准的规 定。

1

2术 语

2.0.1 建设项目全生命周期 项目从启动至结束所经历的一系列阶段，主要包括投资决

策阶段、工程建设阶段和运营阶段。 2.0.2 全过程工程咨询

遵循独立、科学、公正的原则，综合运用多学科知识、工 程实践经验、现代科学技术和经济管理方法，对建设项目的全 生命周期提供包含涉及组织、管理、经济和技术等有关方面的 局部或整体解决方案的综合性工程咨询服务。 2.0.3 投资决策综合性咨询

在建设项目投资决策阶段，就投资项目的市场、技术、经 济、生态环境、能源、资源、安全等影响可行性的要素，结合 国家、地区、行业发展规划及相关重大专项建设规划、产业政 策、技术标准及相关审批要求进行分析研究和论证，为投资者 提供决策依据和建议的活动。 2.0.4 工程建设全过程咨询

在工程建设阶段，提供招标代理、勘察、设计、监理、造 价、项目管理等专业咨询组合或集成整合的综合咨询服务活 动。

2

2.0.5 专业/专项工程咨询 专业工程咨询是指全过程工程咨询服务合同中的某一阶

段，某一专业的咨询内容;专项工程咨询是指委托方单独委托 或平行发包的咨询服务。 2.0.6 全过程工程咨询服务单位

与建设单位签订全过程工程咨询服务合同，承接建设项目 全过程工程咨询服务，具有相应资质或资信和能力的咨询服务 企业。可以是独立咨询单位或联合体。 2.0.7 全过程工程咨询服务机构

由全过程工程咨询服务单位组建，负责履行全过程工程咨 询服务合同的组织机构，包括投资决策、工程勘察、工程设计、 造价咨询、招标采购代理、工程监理、项目管理等一个或多个 法人单位组成的提供项目全过程工程咨询服务的机构。 2.0.8 全过程工程咨询服务总负责人

由受委托的全过程工程咨询服务单位的法定代表人书面 授权，全面负责履行合同、主持全过程工程咨询服务机构工作 的负责人(联合体单位组成的机构需由各联合体单位共同授 权)。全过程工程咨询服务总负责人应具备工程建设类注册执 业资格，且具有工程类或工程经济类高级职称，并具有类似工 程经验及能力的人员承担。 2.0.9 专业负责人

在全过程工程咨询服务总负责人的管理协调下，主持工程

3

勘察、工程设计、造价咨询、招标采购代理、工程监理等专业 咨询服务工作的人员。全过程工程咨询服务专业负责人应具备 法律法规规定的相应注册执业资格，或具有工程类或工程经济 类高级职称，具有类似工程经验及能力的人员承担。 2.0.10 专业咨询工程师

具备相应资格和能力，在专业负责人组织和领导下，承担 全过程工程咨询服务中的专业咨询服务工作的人员。 2.0.11 工程建设全过程咨询服务实施方案

由全过程工程咨询服务机构专业负责人组织编制，总负责 人审批，指导开展全过程工程咨询服务的文件。 2.0.12 建设单位

建设工程项目的投资主体或投资人，是与全过程工程咨询 服务单位签订全过程工程咨询服务合同协议书的当事人及取 得该当事人资格的合法继承人。对该工程拥有产权的建设单位 也称为业主单位或委托人。 2.0.13 承包人

也称承包单位。被建设单位接受的具有承包主体资格的当 事人以及取得该当事人资格的合法继承人，包括施工总承包单 位、材料及设备供应商、专业分包单位。 2.0.14 项目管理

将知识、技能、工具与技术应用于项目活动，以满足项目 的需求，为实现项目目标而进行的全过程或阶段性管理服务。

4

2.0.15 项目管理机构 根据组织授权，直接实施项目管理的单位。可以是项目管

理公司、项目部、工程监理部等。 2.0.16 运营维护阶段的咨询服务

项目竣工交付后，对项目的运营和维护保养提供咨询服 务，确保项目具备预期的使用性能可靠度和保值增值。包括运 营管理、项目绩效评价、设施管理、资产管理、项目后评价等。 2.0.17 建筑信息模型(BIM)

在建设工程及设施全生命周期内，对其物理和功能特性进 行数字化表达，并依此设计、施工、运营的过程和结果的总称。 简称模型。

5

3 基本规定

3.1 一般规定

3.1.1 全过程工程咨询是一种综合性的服务活动，覆盖了建设 项目的全生命周期，包括项目决策阶段、工程建设阶段和项目 运营阶段。 3.1.2 全过程工程咨询服务应依据国家法律法规、规范标准及 全过程工程咨询服务合同确定全过程工程咨询服务目标。 3.1.3 全过程工程咨询应遵循策划、实施、检查、处置的动态 管理原则，编制全过程工程咨询实施方案，确定全过程工程咨 询服务管理流程，建立全过程工程咨询服务管理制度，实施全 过程工程咨询服务系统管理，持续改进管理绩效，确保实现全 过程工程咨询服务目标。 3.1.4 建设单位可根据自身的需求合理选择全过程工程咨询 服务范围，与全过程工程咨询服务单位签订示范合同文本，全 过程工程咨询服务以合同内容为准。 3.1.5 全过程工程咨询服务可由一家具有综合能力的服务单 位独立实施，实现综合性、跨阶段和一体化式咨询服务，也可 由若干家具有相应资质或资信和能力的服务单位以联合体形 式承担。当采用联合体实施时，应明确牵头单位及各成员单位

6

的权利、义务和责任。 3.1.6 全过程工程咨询服务单位应在项目建设各阶段，根据合 同约定、项目情况和相关标准，实施全过程管理和专项咨询服 务，出具相关成果文件，并对其真实性、有效性负责。

3.2 全过程工程咨询服务范围

3.2.1 全过程工程咨询服务内容包括下列组合： 1 投资决策综合性咨询; 2 工程勘察; 3 工程设计; 4 招标采购代理; 5 造价咨询; 6 工程监理; 7 项目管理; 8 项目运营与维护阶段的咨询服务; 9 项目后评价; 10 其他专业咨询。如：BIM 咨询、建筑节能和绿色建筑咨

询、碳排放咨询、装配式咨询等以及在项目建设过程中涉及组 织、管理、经济和技术等有关方面的工程咨询服务。 3.2.2 全过程工程咨询服务涉及项目建设过程中的各个专业， 各专业开展的工作与其他专业信息息息相关，在实施过程中各 专业负责人需要相互协调，在全过程工程咨询服务总负责人的

7

带领下开展工作。 3.3 全过程工程咨询服务组织机构

3.3.1 全过程工程咨询服务单位根据服务内容合理设立全过 程工程咨询服务机构，其组织架构图可参考图 3.3.1 进行设置。 全过程工程咨询服务机构应在建设项目各阶段根据合同约定、 相关标准和项目情况实施全过程的管理和控制，并出具相关成 果文件。

图 3.3.1 全过程工程咨询服务机构组织架构图

3.3.2 全过程工程咨询项目机构应配备一名全过程工程咨询 服务总负责人，并根据项目规模、服务内容和服务期限等配置 满足专业咨询服务要求的专业负责人、专业咨询工程师及其他 人员。

8

3.3.3 全过程工程咨询服务机构应根据咨询服务内容配备相 应的技术设备、检测仪器、辅助工具及相关软件。 3.3.4 全过程工程咨询服务总负责人的工作应包括下列内容：

1 组建全过程工程咨询服务机构，协调专业负责人的选 派，明确岗位职责;

2 主持编制项目全过程工程咨询服务的策划，制定全过程 工程咨询服务总体目标、管理制度、工作流程，审批全过程工 程咨询服务实施方案;

3 主持制定并审核咨询成果文件、全过程工程咨询服务标 准体系、相关表格等;

4 统筹管理全过程工程咨询服务过程中各专业咨询服务 工作，检查和监督工作计划执行情况;

5 组织或参与对项目全过程各阶段的重大决策，在授权范 围内决定任务、权责分配和资源使用。 3.3.5 专业负责人的工作应包括下列内容：

1 参与编制全过程工程咨询服务的策划，编制所负责专业 咨询服务的相关实施文件;

2 按法律法规、规范标准及专业工作计划等，完成所负责 的专业咨询服务工作，对所承担的任务和出具的成果负责，并 向全过程工程咨询服务总负责人报告。

3 完成全过程工程咨询服务总负责人安排的其他咨询服 务工作。

9

3.3.6 专业咨询工程师的工作应包括下列内容： 1 配合编制工程全过程工程咨询服务实施方案及所负责

专业咨询服务的相关实施文件; 2 按法律法规、规范标准及专业工作计划等，完成所负责

的专业咨询服务工作，出具专业成果文件，并向专业负责人报 告;

3 完成专业负责人安排的其他咨询服务工作。

10

4 全过程工程咨询服务组织实施

4.1 一般规定

4.1.1 全过程工程咨询服务单位在投资决策阶段应根据资料 收集和调查研究，对项目与国民经济、当地政策、规划的符合 性分析，提出项目选择、项目的建设功能、规模和建设标准分 析定位，按国家现行的技术标准分析选择方案，初步提出建设 时序，预估项目的主要技术经济指标、分析项目经济效益及评 价。 4.1.2 投资决策阶段策划主要包括下列内容：

1 项目环境调查与分析; 2 项目定义和目标论证; 3 组织策划; 4 管理策划; 5 合同策划; 6 经济策划; 7 技术策划; 8 其他策划。 4.1.3 投资决策阶段组织实施主要包括下列步骤： 1 制定投资目标;

11

2 评估投资机会; 3 确定投资方案; 4 执行投资决策; 5 监控投资效果; 6 总结与优化。 4.1.4 投资决策阶段项目管理目标主要包括下列内容： 1 优化资源配置; 2 提高投资回报; 3 降低风险; 4 确保项目按时完成、保证质量等; 5 通过科学的项目管理，可以提高项目的成功率，实现预 期的投资回报。 4.1.5 全过程工程咨询服务组织实施前需进行前期咨询阶段 基础数据的收集整理，并根据项目总体规划的功能、建设规模、 项目构成、建设费用组成及项目建设地点的气候、经济、交通、 基础设施配套情况等进行全过程工程咨询服务总体策划。 4.1.6 总体策划首先要设定全过程工程咨询服务总目标，总目 标是工程建设和运行所要达到的结果状态，它是工程总体方案 策划、工程勘察、工程设计、造价咨询、招标采购代理、工程 监理、项目管理、运行与维护服务的依据。 4.1.7 总体策划由全过程工程咨询服务总负责人组织，建设单 位项目负责人参与，各专业负责人负责专业领域项目具体策

12

划，并相互沟通协调。全过程工程咨询服务总负责人根据工作 的需要组建工作团队，制定项目策划的管理制度、工作流程、 总体进度，项目策划必须符合全过程工程咨询服务合同要求及 总体项目的相关进度、质量、成本、安全、环境保护等管理要 求。

4.2 全过程工程咨询服务总体策划内容

4.2.1 全过程工程咨询服务总体策划应包括下列内容： 1 分析、确定全过程工程咨询服务的内容与范围; 2 依据实施程序形成全过程工程咨询服务流程; 3 协调、研究、形成全过程工程咨询服务各阶段成果; 4 检查、监督、评价全过程工程咨询服务过程; 5 履行其他确保全过程工程咨询服务项目策划的规定责

任。 4.2.2 全过程工程咨询服务项目策划应遵循下列程序：

1 明确全过程工程咨询服务管理范围; 2 进行全过程工程咨询服务工作分解。工作分解应根据项 目实际情况和管理需要，以可以交付咨询服务成果文件为节 点，确定详细程度及工作分解结构; 3 确定全过程工程咨询服务的实施方法及工作计划，全过 程工程咨询服务计划安排应形成项目总进度计划，宜采用可视 化图表表达;

13

4 规定全过程工程咨询服务需要的各种资源，如：人员、 材料、设备、设施、技术软件等;

5 测算全过程工程咨询服务各项成本。宜采用完成全过程 工程咨询服务所消耗的时间与人力成本测算全过程工程咨询 服务总成本，或按工程概算的占比来测算全过程工程咨询服务 总成本;

6 对全过程工程咨询服务各个过程进行策划，包括投资决 策阶段、工程勘察、工程设计、造价咨询、招标采购代理、工 程监理、项目管理、运营与维护咨询、其他专业咨询服务等， 并应与各相关方的工作协调一致;

7 总体策划应进行跟踪检查和必要的策划调整。

4.3 全过程工程咨询服务实施方案

4.3.1 全过程工程咨询服务实施方案应是全过程工程咨询服 务工作中具有战略性、全局性和宏观性的指导文件。 4.3.2 编制全过程工程咨询服务实施方案应遵循下列步骤：

1 明确全过程工程咨询服务需求和咨询服务范围; 2 确定全过程工程咨询服务目标; 3 分析全过程工程咨询服务实施条件，进行全过程工程咨 询服务内容分解; 4 确定全过程工程咨询服务机构组织模式、组织结构和职 责分工。

14

5 规定全过程工程咨询服务管理措施; 6 编制全过程工程咨询服务资源计划; 7 报送审批。 4.3.3 全过程工程咨询服务实施方案编制依据应包括下列内 容： 1 项目文件、相关法律法规和标准; 2 类似全过程工程咨询服务经验资料; 3 相关投资决策综合咨询、工程勘察、工程设计、造价咨 询、招标采购代理、工程监理、项目管理等情况的实施调查资 料。 4.3.4 全过程工程咨询服务实施方案宜包括下列内容，也可根 据实际需求进行增减： 1 建设项目概况; 2 全过程工程咨询服务范围及内容; 3 全过程工程咨询服务目标; 4 全过程工程咨询服务机构组织架构及组织责任管理流 程; 5 全过程工程咨询服务总体策划; 6 全过程工程咨询服务招标采购管理; 7 全过程工程咨询服务工程勘察、设计管理; 8 全过程工程咨询服务工程监理管理; 9 全过程工程咨询服务进度管理;

15

10 全过程工程咨询服务质量管理; 11 全过程工程咨询服务投资及成本管理; 12 全过程工程咨询服务安全文明生产管理; 13 全过程工程咨询服务环境保护及绿色建造管理; 14 全过程工程咨询服务资源管理; 15 全过程工程咨询服务合同、信息管理; 16 全过程工程咨询服务风险管理; 17 全过程工程咨询服务收尾及保修管理; 18 全过程工程咨询服务项目运营与维护阶段咨询服务; 19 全过程工程咨询服务管理制度。 4.3.5 专业咨询服务实施细则应是根据全过程工程咨询服务 合同、工作分解及项目建设实际情况，各专业负责人可组织专 业咨询工程师编制咨询服务实施细则。

4.4 全过程工程咨询服务主要管理制度

4.4.1 全过程工程咨询服务管理制度包括但不限于： 1 安全管理制度; 2 质量管理制度; 3 技术管理制度; 4 协调管理制度; 5 进度管理制度; 6 造价管理制度;

16

7 结算与支付管理制度; 8 招标采购管理制度; 9 合同管理制度; 10 档案管理制度; 11 信息管理制度; 12 环境保护管理制度; 13 绿色建造管理制度; 14 会议制度; 15 其他管理制度。

17

5 投资决策综合性咨询

5.1 一般规定 5.1.1 全过程工程咨询服务单位依据合同约定为建设单位开 展投资决策综合性咨询服务。 5.1.2 投资决策综合性咨询包括但不限于下列咨询：项目建议 书、可行性研究、初步设计及概算、环境影响评价、节能评估、 安全评价、绿建咨询、风险评价、交通影响评价等活动，为建 设单位提供综合性的咨询服务。 5.1.3 全过程工程咨询服务单位应制定项目决策阶段的组织 架构，明确职责及分工，建立管理制度，明确工作流程，配备 相应资源并组织实施。 5.1.4 全过程工程咨询服务单位编制的建设项目成果文件包 括：项目建议书、可行性研究报告、前期策划、方案设计、初 步设计及概算、环境影响评价、节能评估、安全评价、绿建咨 询、风险评价、交通影响评价等应符合国家、地方标准的要求。 5.1.5 全过程工程咨询服务单位应编制符合建设项目投资决 策基本程序要求的申报材料，协助建设单位按规定报送成果文 件及评估文件，获得相关主管部门的审批、核准或备案事项。

18

5.2 项目建议书

5.2.1 编制项目建议书应针对项目建议书的必要性、建设内 容、拟建地点、拟建规模、投资匡算、资金筹措及社会效益、 经济效益和生态环境等进行初步分析。 5.2.2 项目建议书应包括下列主要内容：

1 项目背景; 2 项目提出的目的、必要性和依据; 3 项目的产品方案、市场需求、拟建生产规模、建设地点 的初步设想; 4 资源情况、建设条件、协作关系和引进技术的可能性及 引进方式; 5 根据项目预测结果，并结合用地规划情况，提出合理的 建设规模、资金筹措、投资估算及投资效果等的初步分析; 6 项目建设进度的初步安排计划; 7 项目投资的经济效益和社会效益的初步估计; 8 结论及建议。

5.3 可行性研究报告

5.3.1 可行性研究报告的编制应符合相关国家和地方标准批 复的项目建议书、建设项目选址意见书和建设项目用地预审意 见等的规定。 5.3.2 可行性研究报告应包括下列主要内容：

19

1 项目建设背景、需求分析及产出方案; 2 项目选址与要素保障; 3 项目建设方案; 4 项目运营方案; 5 项目投融资与财务方案; 6 项目影响效果分析; 7 项目风险管控方案; 8 研究结论及建议。 5.3.3 可行性研究报告编制应满足下列要求： 1 建设必要性、方案可行性和风险管控性的三大目标; 2 成果文件的内容和深度满足需求可靠性、要素保障性、 工程可行性、运营有效性、财务合理性、影响可持续性、风险 管控方案等要求。

5.4 前期策划、方案设计、初步设计

5.4.1 前期策划、方案设计的可行性应满足项目需求。 5.4.2 前期策划、方案设计应确定项目范围及内容、建设标准、 设计标准。 5.4.3 涉及建筑节能、环保、绿色建筑、人防等设计的部分、 设计说明中应有相应内容。 5.4.4 方案设计应进行多方案比选，突出方案设计过程中的技 术与经济结合，在统一的技术经济评价指标下全面对比分析。

20

5.4.5 前期策划、方案设计依据应包括下列主要内容： 1 相关法律、法规政策及设计标准; 2 项目决策阶段的设计成果文件及批复; 3 全过程工程咨询合同及设计任务书; 4 内外部设计条件及信息资料; 5 相关其他要求。

5.4.6 全过程工程咨询服务单位应协助建设单位组织设计方 案比选工作。 5.4.7 初步设计依据应包括下列主要内容：

1 相关政策文件及设计标准; 2 项目决策阶段的成果文件; 3 通过的方案设计成果及勘察报告; 4 其他相关的基础资料。 5.4.8 初步设计应明确建设规模、设计各专业主要设计方案和 工艺流程，应确定总平面位置。 5.4.9 初步设计应确定能源介质参数和消耗、有关人防、环保、 消防、节能、抗震及安全专篇，并编制设备材料表及主要设备 选型等内容。 5.4.10 初步设计概算书应满足投资控制要求。

5.5 其他专项评价咨询

5.5.1 全过程工程咨询服务单位应根据青海省工程建设项目

21

审批相关规定，开展其他专项评价咨询。 5.5.2 节能评价主要内容包括：对项目能源供应情况、用能方 案、用能工艺和用能设备、项目能源消耗及能效水平进行分析; 对节能措施进行评估，形成结论、存在问题及建议。 5.5.3 安全评价主要内容包括：对项目危险、有害因素辨识分 析;选择项目评价单元的划分与评价方法，对项目安全定性定 量评价，形成安全对策措施、建议及安全评价结论。 5.5.4 交通影响评价主要内容包括：确定交通影响评价的范围 与年限，对评价范围内现状、各评价年限的土地利用与交通系 统、交通需求、建设项目交通影响程度进行评价;提出对建设 项目评价范围内的交通系统、建设项目选址、建设项目报审方 案的改善建议，并对改善措施进行评价，形成结论和建议。 5.5.5 社会稳定风险分析主要内容包括：围绕项目建设合法 性、合理性、可行性和可控性等方面的风险调查;针对利益相 关者对项目的态度，全面查找、归纳、分析可能引发社会稳定 风险的因素;采用定性与定量相结合的风险分析方法，对主要 风险因素的风险程度进行风险估计;研究提出风险防范化解措 施，对项目采取风险防范和化解措施后的风险水平进行预测、 评价，确定风险等级。 5.5.6 职业病害评价主要内容包括：对职业病危害分析与评 价，形成补充措施与建议、结论。 5.5.7 地质灾害危险性评估主要内容包括：对项目地质环境条

22

件调查;对项目建设中、建成后引发地址灾害危险性预测评估; 对项目建设遭受地质灾害危险性预测评估;对地质灾害危险性 综合评估及建设用地适宜性评价;分析提出防治措施，形成结 论与建议。 5.5.8 建筑节能和绿色建筑咨询主要内容包括：收集项目相关 资料，统计和分析建筑能耗数据，策划和优选绿色建筑技术方 案;开展建筑节能、绿色建筑施工图设计审查;开展绿色建筑 项目施工巡查及专项抽查;对项目开展绿色建筑预评价、建成 评价、绿色建筑等级提升及立项设计阶段的技术咨询工作;进 行绿色建筑认证评估。 5.5.9 碳排放咨询服务主要包括下列内容：

根据项目情况及委托方需求，为政府、企业、项目提供碳 监测、碳核算、碳核查、碳减排、碳交易等相关咨询服务。

1 碳排放评估：提供碳排放量的精确评估，包括直接排放 (如工厂烟囱排放)和间接排放(如电力消耗产生的排放)， 使用国际认可的方法和工具，如温室气体协议。

2 减排策略规划：在评估基础上，设定科学的减排目标， 并规划实现路径，可能涉及能源效率提升、清洁能源使用、生 产过程优化等。

3 政策遵循指导：理解和遵循碳排放法律法规，进行合规 性检查，提供应对策略，避免违规罚款或其他制裁。

4 市场机遇分析：发现碳交易市场中的机遇，通过买卖碳

23

排放额度实现额外收益，提供市场分析，支持碳资产管理。 5 持续监测与支持：提供持续的减排工作监测和支持，确

保按既定计划推进，鼓励持续改进和创新。 5.5.10 装配式建筑咨询服务是一个综合性的服务过程，涵盖 多个方面，主要包括下列内容：

1 方案设计评估与优化：对装配式建筑施工方案进行评估 与优化，确保方案的合理性和经济性;

2 全过程咨询服务：从项目启动到验收阶段，提供全方位 的技术支持和管理服务，确保工程质量和进度;

3 深化设计与优化：对施工图进行深化设计，优化预制构 件的选择和装配工艺，提高施工效率;

4 工厂建设与运营服务：面向预制构件生产，提供工厂选 址、生产线设计、设备选型等建厂服务和工厂代运营服务;

5 施工现场指导与巡检：进行现场指导，巡检装配式墙体、 吊顶等施工作业，确保施工质量;

6 验收与反馈：参与工厂验收，提出改进意见，为未来项 目提供参考。

24

6 工程勘察

6.1 一般规定

6.1.1 全过程工程咨询服务机构应建立工程勘察目标，目标应 包括质量、进度、安全、环境保护、信息与档案等。 6.1.2 工程勘察必须编制勘察纲要。 6.1.3 工程勘察应调查场地不良地质作用的类型、成因、分布 范围、发展情况和危害程度。 6.1.4 工程勘察应查明拟建工程场地地形地貌和工程影响范 围内岩土层的类型、分布、工程特性，调查对工程不利的地下 埋藏物。 6.1.5 工程勘察应查明对工程有影响的地下水分布特征，分析 地下水对工程的影响，评价地下水和土对建筑材料的腐蚀性。 6.1.6 工程勘察应分析地质条件可能造成的工程风险，提出防 治措施的建议，提供设计和施工所需岩土参数。 6.1.7 提供工程勘察报告。

6.2 工程勘察专业咨询组织机构的设置

6.2.1 工程勘察专业负责人及各相关专业勘察技术人员应具 备相应的注册执业资格或专业职称及相应的工程勘察经验。工 程勘察应与设计团队之间密切配合，为设计团队提供相关的技

25

术支持，保证实现整个项目的各项目标。 6.2.2 工程勘察专业负责人根据工作需要设置工程勘察专业 组织架构，组建工程勘察工作团队，制定工程勘察管理制度、 工作流程、进度计划以及安全、质量、成本、环境保护等管理 措施。

6.3 工程勘察专业咨询服务工作内容

6.3.1 工程勘察主要工作内容： 1 编制审查勘察纲要; 2 制定勘察作业安全保证措施; 3 对勘察作业人员进行技术、环境保护、职业健康和安全

交底; 4 进行工程测量工作，确定工程现场的控制点、高程、坐

标等; 5 水文地质勘察主要调查对地下水的水位、水质、流向等，

评估地下水对工程建设的影响; 6 基坑边坡设计; 7 基坑监测; 8 勘察外业工作实施期间进行质量安全巡检; 9 勘察工作内业资料编制、整理; 10 编制审查评审勘察报告; 11 参加地基验槽;

26

12 参加项目地基与基础分部工程验收; 13 参加单位工程竣工验收。 6.3.2 建设单位将工程勘察另行委托给其他单位或实施“一体 化”全过程工程咨询服务单位不具备勘查资质时，工程勘察工 作需分包给具备资质的工程勘察单位实施，这种情况下，全过 程工程咨询服务机构服务内容如下： 1 确定工程勘察单位，审查工程勘察单位资质; 2 编制勘察任务书; 3 审核勘察纲要，审核内容包括勘察方法和勘察工作布 置; 4 组织工程勘察单位进场; 5 检查工程勘察单位现场主要岗位人员资格; 6 核对工程勘察外业工作原始数据; 7 检查工程勘察现场及室内试验主要岗位人员资格及所 使用设备、仪器的计量检定情况; 8 审核勘察费用支付申请，签署审核意见后报送全过程工 程咨询服务总负责人; 9 审查勘察报告，并向委托单位提交勘察评估报告; 10 组织工程勘察单位参与施工验槽、地基基础分部工程 验收、单位工程竣工验收。

27

6.4 工程勘察专业咨询服务成果

6.4.1 工程勘察专业咨询服务最终成果为工程勘察报告及其 审批资料。工程勘察报告必须满足国家规范标准及设计要求， 工程勘察的成果文件应包括下列内容：

1 拟建工程概况; 2 勘察目的、任务和依据的技术标准; 3 勘察方法和勘察工作布置; 4 场地地形、地貌、地层、地质构造、岩土性质及其均匀 性; 5 场地各岩土层的物理力学性质指标，提供设计所需岩土 参数; 6 地下水埋藏情况、类型、水位及其变化，需要地下水控 制时提供相关水文地质参数; 7 土和水的腐蚀性评价; 8 可能影响工程稳定的不良地质作用和对工程危害程度 的评价; 9 场地的地震效应评价; 10 场地稳定性和适宜性的评价; 11 地基基础分析评价; 12 结论与建议; 13 相关图表和影像资料。

28

7 工程设计

7.1 一般规定

7.1.1 全过程工程咨询服务单位应根据项目总进度计划，确定 各设计阶段的设计周期，进行目标分解，编制工程设计计划， 并应根据项目实施过程中不同阶段目标的实现情况，对工程设 计工作进行动态调整。 7.1.2 工程设计专业咨询服务应包括方案设计、初步设计和施 工图设计三个阶段的咨询服务，工程设计专业负责人应按计划 提供符合国家规范标准和建设单位需求的方案设计、初步设计 和施工图设计文件。 7.1.3 全过程工程咨询服务单位应跟进设计进度，确保设计进 度满足报建、招标、采购和施工等要求。 7.1.4 全过程工程咨询服务单位应根据具体项目提出有关节 能环保、建筑功能、空间利用、平面布局、造价优化、质量通 病防治等建议，提升项目品质。 7.1.5 全过程工程咨询服务单位应编制设计任务书，对建设项 目的投资规模、工程内容、经济技术指标、质量要求和建设进 度做出规定。 7.1.6 全过程工程咨询服务单位应对设计成果文件的质量和 深度进行审核，确保设计成果文件满足标准规范、设计意图和

29

施工质量等要求，并通过初步设计的批准、施工图设计文件按 规定审查合格。 7.1.7 全过程工程咨询服务单位应在工程施工前组织图纸会 审工作，确保施工图设计文件对施工的正确指导，避免或减少 后期变更。 7.1.8 全过程工程咨询服务单位应预先审阅施工图设计文件， 并组织调整和优化的工作。 7.1.9 全过程工程咨询服务单位应对设计变更的必要性、技术 性、经济性等进行审核，尽可能减少设计变更对项目功能、工 期、造价的影响。 7.1.10 全过程工程咨询服务单位应协助建设单位收集、归档 和储存与设计相关的资料，并组织对竣工图进行审核。

7.2 工程设计专业咨询组织机构的设置

7.2.1 工程设计专业负责人及各相关专业设计人员应具备相 应的注册执业资格或专业职称及专业设计经验。各专业设计之 间相互衔接、配合、沟通顺畅，为其他咨询服务工作提供相关 的设计文件及技术支持，并根据其他咨询服务工作反馈的要求 对工程设计进行合理的优化及修改，确保符合造价控制、招标 管理、项目管理等的要求，保证实现整个项目的各项目标。 7.2.2 工程设计专业负责人根据工作需要设置工程设计专业 咨询组织架构，组建工程设计工作团队，制定工程设计管理制

30

度、工作流程、进度计划以及安全、质量、成本、环境保护等 管理措施。

7.3 工程设计专业咨询服务工作内容

7.3.1 工程设计根据项目实施过程应包括下列阶段： 1 项目方案设计; 2 项目初步设计; 3 项目施工图设计; 4 项目施工阶段设计服务; 5 项目竣工验收。

7.3.2 工程设计主要工作内容包括： 1 土建设计(建筑、结构); 2 机电设计(给排水、电气、暖通); 3 智能化设计; 4 景观设计; 5 内装设计; 6 幕墙设计; 7 变配电设计; 8 抗震设计; 9 人防设计; 10 泛光照明设计; 11 外墙装饰装修设计;

31

12 建筑节能设计; 13 绿色建筑设计; 14 消防设计; 15 亮化设计; 16 燃气设计; 17 垃圾处理工程设计; 18 城市道路工程设计; 19 市政给排水工程设计; 20 风景园林工程设计; 21 室外总图设计; 22 其他专项设计如：交通评估、厨房设计、标识系统等。 7.3.3 工程设计专业负责人应根据项目需求和相关规定明确 设计策划，实施项目设计、验证、评审和确认活动，组织编写 设计报审文件，并审查设计人提交的设计成果，提出设计评估 报告。 7.3.4 工程设计专业负责人应参与总体策划咨询团队的工作， 按照总体策划咨询团队的工作需求，提供项目的设计方案及技 术信息等，确保策划团队的工作顺利开展，同时将策划团队反 馈的信息作为工程设计开展的参考，使得工程设计符合策划最 终的成果。 7.3.5 项目方案设计阶段，工程设计专业负责人及其团队应配 合建设单位明确设计范围、划分设计界面、完成设计招标工作、

32

确定项目设计方案，配合造价咨询团队完成投资估算的编制， 完成项目方案设计任务。 7.3.6 项目初步设计阶段，工程设计专业负责人及其团队应完 成项目初步设计任务，配合造价咨询团队完成设计概算的编 制。 7.3.7 项目施工图设计阶段，工程设计专业负责人及其团队应 根据初步设计要求，组织完成施工图设计，配合造价咨询团队 完成施工图预算的编制。施工图设计根据建设主管部门规定报 施工图审查机构进行施工图审查。 7.3.8 项目施工阶段，全过程工程咨询服务单位应组织设计交 底、设计变更控制和深化设计，根据施工需求组织或实施设计 优化工作，参与关键施工部位的设计验收管理工作。 7.3.9 项目竣工验收阶段，工程设计专业负责人及其团队参与 项目竣工验收工作，并按照约定对设计文件进行整理归档，配 合进行竣工结算以及竣工图的编制、归档、移交工作。

7.4 工程设计专业咨询服务成果

7.4.1 工程设计专业咨询服务质量保障的基本规定： 1 建立以工程设计专业负责人为首的各级技术管理工作

机制，对各阶段设计成果进行内部技术评审，认真履行校审制 度，层层把关，确保设计成果质量;

2 与建设单位充分沟通，开展现场调研工作，使设计和实

33

际相符，协助建设单位在合理的情况下节省投资、缩短工期。 7.4.2 工程设计专业咨询服务质量控制流程应符合以下规定：

1 编制质量控制计划; 2 各单位、各专业设计原则编制与会审; 3 各单位、各专业接口的实施管理; 4 总体方案和专业方案的评审与优化; 5 各单位、各专业设计文件的校审与专业之间的会签; 6 设计文件总体审定与建设方对设计文件意见反馈与处 置。 7.4.3 工程设计专业咨询服务造价控制包括下列内容： 1 设置先进的、可行的投资控制目标：工程项目建设周期 长、变化多，其投资控制目标的设置应随工程项目进展的不断 深入而分段设置。目标的设置既要有先进性，也要有可行性; 2 采用限额设计的方法控制造价：限额设计是指按照批准 的设计任务书及投资估算来控制初步设计，按照批准的初步设 计概算控制施工图设计，并将总投资额分解到各专业; 3 造价咨询服务提前介入优化设计方案; 4 BIM 技术应用。 7.4.4 工程设计专业咨询服务成果包括下列内容： 1 项目方案设计文件; 2 项目初步设计文件; 3 项目施工图设计文件。

34

8 造价咨询

8.1 一般规定

8.1.1 造价咨询应坚持合法、独立、客观、公正和诚实信用的 原则。并应按造价咨询合同要求出具成果文件。 8.1.2 造价咨询成果应符合下列规定：

1 各阶段造价咨询成果文件的编制依据、编制方法、编制 内容及各项费用全面、正确，符合国家规范标准及造价管理部 门相关政策文件规定;

2 依据工程经济指标对造价成果文件进行合理分析和工 程造价咨询质量的整体控制;

3 应保存成果文件和过程文件，完成工程造价咨询服务管 理资料的归档工作。

8.2 造价咨询专业咨询组织机构的设置

8.2.1 造价咨询专业负责人及造价专业咨询工程师应具备相 应的注册执业资格或专业职称及造价咨询工作经验。造价咨询 各专业之间应相互衔接、配合、沟通顺畅，为其他咨询服务工 作提供相关的技术支持，并根据其他咨询服务工作反馈的要求 对造价成果文件进行修改，确保符合工程设计造价控制、招标 采购代理、项目管理等的要求，最终实现整个项目投资控制的

35

要求。 8.2.2 造价咨询专业负责人根据工作需要设置造价专业咨询 组织架构，组建造价咨询工作团队，制定造价咨询管理制度、 工作流程、进度计划以及质量、成本等管理措施。

8.3 造价专业咨询服务工作内容

8.3.1 造价专业咨询服务主要工作内容： 1 可协助建设单位进行投资分析、风险控制，提出融资方

案的建议; 2 编制投资估算、审核初步设计概算、施工图预算、工程

量清单及招标控制价、工程变更、工程签证和工程索赔服务、 询价核价、竣工结算审核、工程造价经济纠纷鉴定;

3 进行工程造价动态分析; 4 建立建设项目工程造价专业咨询服务管理台账; 5 进行建设项目工程造价相关合同履行过程的管理; 6 提出工程设计、施工方案的优化建议，进行各方案工程 造价的编制与比选; 7 提出资金使用计划建议。

8.4 造价专业咨询服务成果

8.4.1 造价专业咨询服务成果应包括以下内容： 1 投资估算;

36

2 初步设计概算; 3 施工图预算; 4 工程量清单及招标控制价; 5 项目资金使用计划、工程变更、工程签证和工程索赔服 务、询价核价成果; 6 竣工结算; 7 工程造价鉴定意见书; 8 其他与造价咨询相关的成果文件。 8.4.2 初步设计概算的编制、审核应符合下列规定： 1 初步设计概算应控制在批准的投资估算范围内; 2 当初步设计概算与批复的投资估算有实质性偏离时，应 分析或审查超估算原因; 3 成果文件应包括初步设计概算书、初步设计概算与投资 估算的对比分析表、工程造价鉴定书。 8.4.3 施工图预算的编制、审核应符合下列规定： 1 施工图预算应控制在批准的初步设计概算内; 2 当施工图预算与初步设计概算有实质性偏离时，应进行 预算与概算的分项费用对比分析; 3 成果文件应包括施工图预算书、施工图预算与初步设计 概算对比分析表; 4 应进行设计方案经济比选与优化，对单项工程或单位工 程进行全面对比分析，并编制优化设计造价咨询报告。

37

8.4.4 工程量清单及招标控制价编制、审核应符合下列规定： 1 工程量清单、招标控制价的编制、审核应符合国家规范

标准及造价管理部门相关政策文件规定; 2 招标控制价应客观反映市场真实价格，不得随意提高或

降低; 3 成果文件应包括工程量清单、招标控制价、招标控制价

与施工图预算对比分析表、对比分析报告。 8.4.5 项目资金使用计划、工程变更、工程签证和工程索赔服 务、询价核价成果编制、审核应符合下列规定：

1 应按合同约定及项目实施计划编制项目资金使用计划; 2 应对设计变更进行多方案造价比选，提出合理化建议; 3 应按合同约定审核工程变更签证索赔的合同价款调整 事项，并计入当期工程造价; 4 应对人工、材料、机械、设备及专业工程等进行市场询 价，并出具相应的询价报告或审核意见; 5 应按合同约定审核工程进度款申请，并出具审核意见; 6 应进行项目实施阶段工程造价的动态管理; 7 成果文件应包括设计变更造价咨询报告、工程变更签证 索赔台账、合同价款调整审核报告、询价核价报告、工程计量 与支付审核意见书、动态管理咨询报告。 8.4.6 竣工结算编制、审核应符合下列规定： 1 应审核竣工结算文件的完整性、真实性、准确性，并出

38

具结算审核报告; 2 可协助委托单位进行竣工结算编制，配合工程审计工

作。

8.5 造价专业咨询成果文件及其编制要求

8.5.1 在全过程工程咨询服务过程中，造价专业咨询成果文件

及其编制要符合国家及省级相关建设工程造价咨询规范、规定

等的要求。

8.5.2 工程造价咨询工作内容及标准见表 8.5.2。

表 8.5.2 工程造价咨询工作内容及标准

序号 项目建设 工程造价咨询

阶段

工作内容

造价咨询工作标准

1 投资决策 阶段

投资估算

《建设工程投资估算编审规程》 (CECA/GC1)

2

初步设计

设计概算

《建设项目设计概算编审规程》 (CECA/GC2)

3 施工图设计 施工图预算 《建设项目施工图预算编审规程》 (CECA/GC5)

招标控制价

1《建设工程工程量清单计价规范》 (GB50500);

2《建设工程招标控制价编审规定》

4 招投标阶段

(CECA/GC6);

工程量清单 3《建设项目施工图预算编审规程》

(CECA/GC5);

4 各专业工程量计算规范。

5 工程施工 工程结算(施 《建设项目工程结算编审规定》

阶段

工过程结算) (CECA/GC3)

1《建设项目工程结算编审规程》 6 工程竣工 工程竣工结算 (CECA/GC3);

验收阶段 工程竣工决算 2《建设项目工程竣工决算编制规 程》(CECA/GC9)。

39

9 招标采购代理

9.1 一般规定 9.1.1 全过程工程咨询服务招标采购代理行为必须符合法律 法规、规章和相关行政规范性文件。 9.1.2 全过程工程咨询服务应公开、公平、公正、诚实信用开 展工程招标采购代理工作，维护招投标各方主体的合法权益。 9.1.3 全过程工程咨询服务单位应协助建设单位进行招标采 购的实施工作，并确保满足项目进度要求。 9.1.4 全过程工程咨询服务单位应协助建设单位对无方案、无 造价测算的采购项目，应与供应商进行对接、询价等工作。

9.2 招标采购代理组织机构的设置 9.2.1 招标采购代理专业负责人根据工作需要设置招标采购 代理组织机构，组建其工作团队，制定招标采购代理管理制度、 工作流程、进度计划等管理措施。

9.3 工程建设项目招标及政府采购方式 9.3.1 依据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和 国政府采购法》，工程建设项目招标及政府采购方式见表 9.3.1。

40

表 9.3.1 工程建设项目招标及政府采购方式

序号 名称

招标方式

标准

工程建设 项目招标

公开招标

是指招标人以招标公告的方式邀请 不特定的法人或者其他组织投标。

一 (适应于

是指招标人以投标邀请的方式邀请

《招标投 邀请招标 特定的法人或者其他组织投标(不少

标法》)

于 3 家)。

公开招标

是指招标人以招标公告的方式邀请 不特定的法人或者其他组织投标。

邀请招标

是指招标人以投标邀请的方式邀请 特定的法人或者其他组织投标(不少 于 3 家)。

竞争性谈判

是指政府采购人或代理机构通过与 不少于 3 家的供应商进行谈判，最后 确定供应商的一种采购招标方式。

工程建设 项目招标

单一来源 采购

单一来源采购也称直接采购，是指政 府采购人向唯一供应商进行采购的 方式。

二 (适应于

是指政府采购人向有关供应商发出

《政府采 购法》)

询价通知书让其报价，然后在报价的 询价

基础上进行比较并确定最优供应商

的一种采购方式。

竞争性磋商

是指采购人、代理机构通过组建竞争 性磋商小组与符合条件的供应商就 采购货物、工程和服务事宜进行磋 商，供应商按照磋商文件的要求提交 相应文件和报价，采购人从磋商小组 评审后提出的候选供应商名单中确 定成交供应商的采购方式。

框架协议 采购

分封闭式框架协议和开放式框架协 议。

41

9.3.2 依据国家发改委《必须招标的工程项目规定》(国家发

展和改革委员会令第 16 号)，必须招标的工程建设项目见表

9.3.2。

表 9.3.2 必须招标的工程建设项目

序号 必须招标的项目

招标范围划分标准

招标方式

使用预算资金 200 万元人民币以

全部或者部分使 上，并且该资金占投资额 10%以

用国家资金投资 上的项目;

1

公开招标

或者国家融资的 使用国有企业事业单位资金，并

项目

且该资金占控股或者主导地位

的项目。

使用世界银行、亚洲开发银行等

使用国际组织或 国际组织贷款、援助资金的项

2 者外国政府贷款、 目;

公开招标

援助资金的项目 使用外国政府及其机构贷款、援

助资金的项目。

大型基础设施、公 必须招标的具体范围由国务院

用事业等关系社 发展改革部门会同国务院有关

3

公开招标

会公共利益、公众 部门按照确有必要、严格限定的

安全的项目

原则制定，报国务院批准。

勘察、设计、监理、工程咨询等

勘察、设计、监理、

4

服务的采购，单项合同估算价在 公开招标

工程咨询

100 万元人民币以上。

重要设备、材料等货物的采购，

设备、材料等货物

5

单项合同估算价在 200 万元人民 公开招标

的采购

币以上。

6 施工

施工单项合同估算价在 400 万元 公开招标

人民币以上。

7 按合同估算价

同一项目中可以合并进行的勘 察、设计、施工、监理以及与工 程建设有关的重要设备、材料等 的采购，合同估算价合计达到前 款规定标准的，必须招标。

公开招标

9.3.3 依据《中华人民共和国政府采购法》、《政府采购非招

42

标采购方式管理办法》(中华人民共和国财政部令第 74 号)、 《关于印发〈政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法〉的 通知》(财库〔2014〕214 号)，政府采购招标内容见表 9.3.3-1、 表 9.3.3-2。

表 9.3.3-1 公开招标及邀请招标采购

序号

采购范围划分标准

采购方式

采购人采购货物或者服务应当采用公开招标方式的，

其具体数额标准，属于中央预算的政府采购项目;

1

公开招标

由国务院规定。属于地方预算的政府采购项目，由省、

自治区、直辖市人民政府规定。

具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的; 2 采用公开方式的费用占政府采购项目总价值的比例 邀请招标

过大的。

表 9.3.3-2 非公开招标采购

序号

采购范围划分标准

采购方式

招标后没有供应商投标或者没有合格标的，或者重新

招标未能成立的;

技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体

要求的;

竞争性

1

非采购人所能遇见的原因或者非采购人拖延造成采 谈判

用招标所需时间不能满足用户紧急需要的;

因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数

量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的。

只能从唯一供应商处采购的;

发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采

购的;

单一来源

2

必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求， 采购

需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过

原合同采购金额百分之十。

43

续表 9.3.3-2

序号

采购范围划分标准

采购方式

现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可

3

询价

以依照本法采用询价方式采购。

政府购买服务项目; 技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体 要求的; 因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数

竞争性 4 量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的;

磋商 市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成 果转化项目; 按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程 建设项目以外的工程建设项目。

9.3.4 依据《投标法》、《青海省非招标采购代理规范》，招 标采购内容见表 9.3.4。

表 9.3.4 非招标采购方式

序号

采购范围划分标准

招标方式

竞价采购是指由 3 个及以上符合资格条件的供应商 1 在规定时间内多轮次公开竞争报价，按照最终报价确 竞价采购

定成交供应商的采购方式。

询比采购是指由 3 个及以上符合资格条件的供应商 2 一次报出不得更改的价格，经评审确定成交供应商的 询比采购

采购方式。

44

续表 9.3.4

序号

采购范围划分标准

招标方式

谈判采购是指同时与 2 个及以上符合资格条件的供 3 应商分别进行一轮或多轮谈判，经评审确定成交供应 谈判采购

商的竞争采购方式。

直接采购是指与特定的供应商进行一轮或多轮商议，

4

直接采购

根据商议情况确定成交供应商的非竞争采购方式。

框架协议采购是指在一段时间内，组织与供应商达成 框架协议

5 的一种协议，用以规范双方在采购过程中的合作关 采购

系。

9.4 招标采购代理主要工作内容

9.4.1 招标采购代理服务团队主要负责项目招标采购代理工 作，配合全过程工程咨询策划完成招标采购代理标段划分、招 标采购计划等，并按计划完成相关招标采购文件的编制和招标 工作。 9.4.2 招标采购代理的主要工作包括下列内容：

1 招标采购项目资料收集、招标采购方案编制、招标采购 代理服务工作团队组建等招标采购代理准备工作;

2 招标采购文件的编制、招标采购文件(资格预审文件) 发售、招标采购文件(资格预审文件)澄清或者修改、收取及 退还投标保证金等招标全过程工作;

3 组织投标单位的资格预审;

45

4 接收投标文件、组织开标、协助配合评标等相关工作; 5 公示中标候选人，发出中标通知书。

9.5 招标采购代理工作流程

9.5.1 招标采购代理工作准备阶段：收集招标采购项目资料、 招标采购方案编制、招标采购代理服务工作团队的组建。此阶 段招标采购代理服务工作团队需要根据招标代理合同或政府 采购合同相关内容，确定招标采购范围，向其他阶段服务工作 团队收集招标采购项目资料，在招标采购方案编制过程中需要 与各阶段服务工作团队之间深度沟通招标采购标