JR/T 0311.1-2025 银行间外汇市场交易确认业务规范 第1部分：集中确认

　　中华人民共和国金融行业标准

JR/T 0311.1—2025

银行间外汇市场交易确认业务规范

第1部分：集中确认

Business specification for interbank foreign exchange market transaction

confirmation—Part 1:Central confirmation

2025-10-21 发布2025-10-21 实施

中国人民银行 发布

JR/T 0311.1—2025

I

目 次

前言.................................................................................. II

引言................................................................................. III

1 范围................................................................................. 1

2 规范性引用文件....................................................................... 1

3 术语和定义........................................................................... 1

4 缩略语............................................................................... 2

5 集中确认规程......................................................................... 2

6 集中确认匹配......................................................................... 4

7 证实方法............................................................................. 5

附录(资料性)集中确认匹配要素......................................................... 6

参考文献.............................................................................. 19

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II

前 言

本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则第1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规

定起草。

本文件是JR/T 0311《银行间外汇市场交易确认业务规范》的第1 部分，JR/T 0311 已经发布了以

下部分：

——第1 部分：集中确认;

——第2 部分：非集中清算标准结算指令。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由中国外汇交易中心(全国银行间同业拆借中心)提出。

本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC 180)归口。

本文件起草单位：中国外汇交易中心(全国银行间同业拆借中心)、中国人民银行陕西省分行、中

国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、国家开发银行、中国进出口银行、中国工商银行股

份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、

招商银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、浙商银行股份有限

公司、宁波银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、汇丰银行(中

国)有限公司。

本文件主要起草人：鲍永康、贺田子、韩琳琳、夏汶钰、卢杰、王萍、徐航、苏琳、李佳鹏、朱宇

光、石丰、刘艳秀、李璇、翟倩、俞锋、王锴鹏、王莉鑫、杨青婵、张宏超、张宪东、张敬雅、林烨、

孙梦、郭放、许萍、邵丽娜、李雪飞、杨溢、方英、乐洋、张之恒。

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III

引 言

近年来，随着我国金融业规模持续扩张和金融市场快速成长，交易后处理业务逐步发展成为一系列

高度精细化和专业化的新业态。交易后处理是金融交易生命周期中的必要阶段，其中，交易达成或修改

后尽快完成交易确认的行为是全球外汇市场的最佳实践，国内外相关外汇市场准则均指出市场参与者应

以安全高效的方式尽快确认交易。

为向中国外汇市场参与者提供交易确认方面的通用性指导原则和最佳实践操作规范，有效提高金融

行业银行间外汇市场业务整体的规范性、高效性和准确性，促进外汇市场专业、高效、稳健运行，根据

外汇市场准则关于交易确认的指导原则，结合银行间外汇市场交易后实际业务规程，制定本文件。

本文件为《银行间外汇市场交易确认业务规范》第1 部分：集中确认，目的在于规范银行间外汇市

场交易后处理业务中集中确认规程、集中确认匹配的操作要求。

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1

银行间外汇市场交易确认业务规范第1 部分：集中确认

1 范围

本文件规定了银行间外汇市场交易后处理业务中集中确认规程、集中确认匹配的操作要求。

本文件适用于在银行间外汇市场电子交易平台达成的外汇即期、外汇远期、外汇掉期、外汇期权、

货币掉期、外币拆借等交易。

2 规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3 术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

交易确认transaction confirmation

交易双方运营部门对已成交交易的要素、定义及其他必要合同条款进行确认的行为。

注：交易确认也称交易证实。

3.2

交易基础设施交易后处理服务平台trading infrastructure post trade processing platform

交易基础设施向银行间市场成员提供外汇、黄金等市场的交易后处理业务，提高交易后业务处理效

率和降低操作风险的应用系统。

3.3

结算账户settlement account

在外汇市场交易中市场参与者用于资金结算的指定账户。

3.4

集中确认central confirmation

市场参与者将本方交易数据及结算账户信息等交易明细与交易基础设施交易后处理服务平台的交

易数据进行比对确认的过程。

注：交易双方均完成本方确认视为该笔交易完成确认。

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2

3.5

银行间市场业务数据交换协议inter-bank market information exchange protocol

用于在银行间市场交易活动中实现金融信息实时传输的电子通信协议。

3.6

标准结算指令standing settlement instructions;SSIs

2个金融机构间用于界定收付款代理银行关于特定货币交易结算细节的协议。

注：标准结算指令也称常设结算路径。

4 缩略语

下列缩略语适用于本文件。

API：应用程序接口(Application Programming Interface)

BIC：商业标识代码(Business Identifier Code)

CSV：逗号分隔值(Comma-Separated Values)

IMIX：银行间市场业务数据交换(Inter-bank Market Information eXchange)

SWIFT ： 环球同业银行金融电讯协会( Society for Worldwide Interbank Financial

Telecommunications)

5 集中确认规程

5.1 数据传输

5.1.1 交易基础设施与市场参与者之间的数据传输

市场参与者与交易基础设施之间应以自动化方式实现交易数据实时传输。

市场参与者通过交易下行接口接收交易数据时，应获取交易确认、清算方式和交收方式等交易后标

志位。

5.1.2 市场参与者前中后台系统之间的数据传输

市场参与者应实现交易数据从前台系统到中后台系统的直通式自动传输。

市场参与者应确保交易数据的传输安全、完整，使传输中的数据不会被更改或删除。当交易数据不

能自动从前台系统向中后台系统传输时，应建立完善有效的监控机制，确保交易数据完整、准确录入中

后台系统。

5.1.3 交易基础设施交易后处理服务平台与市场参与者之间的数据传输

市场参与者与交易基础设施交易后处理服务平台之间应以自动化方式实现交易数据(含标准结算指

令)、交易确认状态和交易确认文件的传输。

为提高业务准确程度和处理效率，市场参与者可根据交易后标志位进行后续业务处理。对于通过银

行间市场核心交易系统达成的交易，市场参与者应优先使用交易基础设施交易后处理服务平台进行集中

确认。经交易基础设施交易后处理服务平台集中确认的交易，无需再通过SWIFT 报文匹配等方式重复确

认，若交易对手仍发送SWIFT 报文，市场参与者可不回复。

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3

5.2 业务规范

5.2.1 岗位要求

为减少操作风险，市场参与者应充分了解每种外汇交易产品在存续期内交易确认与清算的特点，确

保相关操作人员熟练掌握外汇交易产品相关的术语、合同条款和市场惯例，并熟悉各类外汇交易产品的

处理流程与特点。

市场参与者应指派至少2 名合格的业务人员开展交易确认工作，对交易达成与交易确认的职责进行

有效分离。

5.2.2 截止时间

市场参与者应遵照银行间外汇市场交易确认相关文件规定执行。

5.2.3 确认方式

5.2.3.1 确认方式说明

市场参与者可通过点击确认和上传确认2 种方式开展交易确认。

5.2.3.2 点击确认

在点击确认方式下，市场参与者可通过单用户模式或双用户模式完成交易确认。在双用户模式下，

具有录入权限的系统用户应进行本方初审录入操作，具有确认权限的系统用户应对待确认的交易进行复

核，复核无误并点击确认后完成本方确认。

5.2.3.3 上传确认

上传确认包括文件上传确认和API 上传确认。

市场参与者应将本方需确认的交易信息按照规定格式上传至交易基础设施交易后处理服务平台。交

易基础设施交易后处理服务平台将该信息与交易基础设施交易后处理服务平台的信息进行比对。若比对

成功，视为该市场参与者完成本方确认。

5.2.4 交易确认文件

交易双方均对同一笔交易完成确认之后，交易基础设施交易后处理服务平台将生成相应交易确认文

件。外汇即期、远期、掉期和外币拆借生成的交易确认文件为交易确认明细清单，外汇期权、货币掉期

等复杂衍生品生成的交易确认文件为交易确认书。

交易双方可根据交易确认文件办理支付结算相关业务。

5.2.5 存续期管理

5.2.5.1 新达成交易确认

市场参与者应及时对新达成外汇询价交易执行交易确认。

市场参与者应在进行轧差清算的交易被纳入轧差计算前执行逐笔交易确认，同时也应在约定时间前

对轧差之后的支付金额执行确认。

5.2.5.2 存续期间交易确认

在有效交割日前发生标准结算指令、起息日等要素调整的，市场参与者应逐笔对调整之后的交易执

行交易确认。

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4

5.3 业务内容

5.3.1 设置参数

市场参与者在开展交易确认业务之前，应在交易基础设施交易后处理服务平台维护正确的标准结算

指令和交易确认相关业务参数。交易确认业务参数包括但不限于用户模式、系统用户、用户组以及相应

的市场和菜单权限。

5.3.2 交易确认

市场参与者应在规定时间前完成交易确认操作。交易双方均对同一笔交易完成确认操作之后，视为

交易确认完成，对该笔交易不应再通过其他方式执行交易确认。

5.3.3 确认结果反馈

当交易双方均完成同一笔交易的交易确认操作后，交易基础设施交易后处理服务平台通过界面、交

易确认接口向交易双方传输确认状态和生成交易确认文件，交易双方受确认后的交易数据约束并据此办

理资金清算和结算。

5.3.4 支付结算指令触发

市场参与者(含委托第三方机构)可根据交易确认状态触发支付结算指令。

相关交易的支付结算指令应设置一定的生效条件，生效条件应包括当前日期为该笔交易的结算日及

该笔交易已完成交易确认。系统宜将未生效的支付结算指令设置为无法发送，防止操作风险。

5.3.5 应急管理

市场参与者及市场基础设施服务提供商均应建立相对完善的应急数据传输流程，设置数据传输监测

岗，监测内部及机构间的数据传输，发现数据传输异常时及时启动相应的数据传输应急流程。

市场参与者应设置结算指令监测岗，监测支付指令发送情况，针对发送失败等异常场景进行人工干

预和处理。

6 集中确认匹配

6.1 确认要素

集中确认要素包括基础信息(本方、对手方)、经济条款(价格、金额、买卖方向、货币种类)、

清算方式、交收方式、标准结算指令、附言等。

6.2 匹配规则

6.2.1 通则

在上传确认方式时，交易基础设施交易后处理服务平台支持必须匹配、组合匹配和可选匹配3 种方

式。各交易确认产品上传要素及对应匹配规则参见附录。

6.2.2 必须匹配

市场参与者上传文件且上传的文件内容与交易基础设施交易后处理服务平台完全一致视为匹配成

功。基础信息、经济条款等核心要素适用必须匹配规则。

6.2.3 组合匹配

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5

市场参与者可对2 项及2 项以上的确认要素确定相应组合进行匹配。选定要素匹配通过之后，视为

匹配成功。标准结算指令适用组合匹配规则。

6.2.4 可选匹配

市场参与者可选择是否上传某要素进行匹配。若市场参与者上传文件中对应字段为空，视为该市场

参与者认为不需要匹配，交易基础设施交易后处理服务平台判定为匹配成功;若市场参与者上传文件中

对应字段不为空，视为该市场参与者认为需要匹配，只有在上传文件的内容与交易基础设施交易后处理

服务平台数据一致时交易基础设施交易后处理服务平台才可判定为匹配成功。

6.3 集中匹配优化机制

定期征询、收集、评估外汇市场集中确认业务参与机构相关意见，根据评估结果完善集中确认匹配

规则，并定期升级交易基础设施交易后处理服务平台。

7 证实方法

查看银行间外汇市场基础设施及相关参与机构的集中确认业务规则或接口文件，对于名称与本文件

一致的业务场景，其制度规范、业务流程、人员岗位及配套系统是否按照本文件的描述进行设计。

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6

AA

附录

(资料性)

集中确认匹配要素

1 外汇即期交易集中确认匹配要素

外汇即期交易集中确认匹配要素见表1。

表1 外汇即期交易集中确认匹配要素

CSV 字段IMIX 字段是否匹配备注

— 确认报文ID 不需要匹配

a)IMIX：必填。

b)CSV：无此字段。

经济条款

成交编号成交编号必须匹配交易系统成交唯一编号，例如5.1.2302511。

交易日期交易日期可选匹配—

交易场所交易场所必须匹配

a)IMIX：填写枚举值“2-CFETS”。

b)CSV：填写枚举值“CFETS”。

清算方式清算方式必须匹配

a)IMIX：填写枚举值“1-净额清算，2-双边清算”。

b)CSV：填写枚举值“净额清算，双边清算”。

交易类型交易类型必须匹配

a)IMIX：填写枚举值“12-FXSPT-外汇即期”。

b)CSV：填写枚举值“SPOT”。

交收方式交收方式可选匹配

a)IMIX：填写枚举值“12-PVP”，若不是PVP，则不

上传该字段。

b)CSV：填写枚举值“PVP”。

近端起息日起息日必须匹配—

近端成交价格成交价格必须匹配—

近端买入币种买入币种必须匹配—

近端买入金额买入金额必须匹配—

近端卖出币种卖出币种必须匹配—

近端卖出金额卖出金额必须匹配—

本方机构信息

— 本方21 位机构代码IMIX 必须匹配CSV：无此字段。

本方机构中文全称本方机构中文全称

IMIX 可选匹配

CSV 必须匹配

IMIX：若上传字段不为空则需要匹配。

本方结算账户(人民币)的填写规则如下。

a)买入人民币时填写。

b)清算方式为净额清算时，不需要上传本方结算账户(人民币)。

c)交收方式为PVP 时，不需要上传本方结算账户(人民币)。

本方近端开户行名称

或资金开户行名称

本方资金开户行名称必须匹配—

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7

表1 外汇即期交易集中确认匹配要素(续)

CSV 字段IMIX 字段是否匹配备注

本方近端收款行名称或资

金账户户名

本方资金账户户名必须匹配—

本方近端收款行BIC CODE

或支付系统行号

本方支付系统行号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

本方近端收款行账号或资

金账号

本方资金账号必须匹配—

本方近端附言本方附言可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

本方结算账户(外币)的填写规则如下。

a)买入外币时填写。

b)清算方式为净额清算时，不需要上传本方结算账户(外币)。

c)交收方式为PVP 时，不需要上传本方结算账户(外币)。

本方近端中间行名称本方中间行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配中间

行BIC CODE。

c)若无中间行，该字段不上传。

本方近端中间行BIC CODE 本方中间行BIC CODE

本方近端中间行账号本方中间行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配

本方近端开户行名称或资

金开户行名称

本方开户行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配开户行BIC

本方近端开户行BIC CODE 本方开户行BIC CODE CODE。

本方近端开户行账号本方开户行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配

本方近端收款行名称或资

金账户户名

本方收款行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹

配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配收款行BIC

CODE。

本方近端收款行BIC CODE

或支付系统行号

本方收款行BIC CODE

本方近端收款行账号或资

金账号

本方收款行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

本方近端附言本方附言可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

对手方机构信息

— 对手方21 位机构代码IMIX 必须匹配CSV：无此字段。

对手方机构中文全称对手方机构中文全称

IMIX 可选匹配

CSV 必须匹配

IMIX：若上传字段不为空则需要匹配。

对手方结算账户(人民币)的填写规则如下。

a)买入人民币时填写。

b)清算方式为净额清算时，不需要上传对手方结算账户(人民币)。

c)交收方式为PVP 时，不需要上传对手方结算账户(人民币)。

对手方近端开户行名称或

资金开户行名称

对手方资金开户行名称必须匹配—

对手方近端收款行名称或

资金账户户名

对手方资金账户户名必须匹配—

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表1 外汇即期交易集中确认匹配要素(续)

CSV 字段IMIX 字段是否匹配备注

对手方近端收款行BIC CODE

或支付系统行号

对手方支付系统行号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

对手方近端收款行账号或资

金账号

对手方资金账号必须匹配—

对手方近端附言对手方附言可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

对手方结算账户(外币)的填写规则如下。

a)买入外币时填写。

b)清算方式为净额清算时，不需要上传对手方结算账户(外币)。

c)交收方式为PVP 时，不需要上传对手方结算账户(外币)。

对手方近端中间行名称对手方中间行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配中间

行BIC CODE。

c)若无中间行，该字段不上传。

对手方近端中间行BIC CODE 对手方中间行BIC CODE

对手方近端中间行账号对手方中间行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

对手方近端开户行名称或资

金开户行名称

对手方开户行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配开户BIC

对手方近端开户行BIC CODE 对手方开户行BIC CODE CODE。

对手方近端开户行账号对手方开户行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

对手方近端收款行名称或资

金账户户名

对手方收款行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配收款行BIC

CODE。

对手方近端收款行BIC CODE

或支付系统行号

对手方收款行BIC CODE

对手方近端收款行账号或资

金账号

对手方收款行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

对手方近端附言对手方附言可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

注：1.在CSV 模板中，本方和对手方结算账户等信息无需填写。

2.IMIX 日期格式为YYYYMMDD，CSV 日期格式为YYYY-MM-DD。

3.BIC CODE 指银行识别码;PVP 指同步交收。

2 外汇远期交易集中确认匹配要素

外汇远期交易集中确认匹配要素见表2。

表2 外汇远期交易集中确认匹配要素

CSV 字段IMIX 字段是否匹配备注

— 确认报文ID 无需匹配

a)IMIX：必填。

b)CSV：无此字段。

经济条款

成交编号成交编号必须匹配交易系统成交唯一编号，例如5.1.2302511。

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表2 外汇远期交易集中确认匹配要素(续)

CSV 字段IMIX 字段是否匹配备注

交易日期交易日期可选匹配—

交易场所交易场所必须匹配

a)IMIX：填写枚举值“2-CFETS”。

b)CSV：填写枚举值“CFETS”。

清算方式清算方式必须匹配

a)IMIX：填写枚举值“1-净额清算，2-双边清算”。

b)CSV：填写枚举值“净额清算，双边清算”。

交易类型交易类型必须匹配

a)IMIX：填写枚举值“14-FXFOW-外汇远期”。

b)CSV：填写枚举值“FORWARD”。

— 交收方式必须匹配

a)IMIX：填写枚举值“12-PVP”，若不是PVP，

则不传该字段。

b)CSV：无此字段。

远端起息日起息日必须匹配—

远端成交价格成交价格必须匹配—

远端买入币种买入币种必须匹配—

远端买入金额买入金额必须匹配—

远端卖出币种卖出币种必须匹配—

远端卖出金额卖出金额必须匹配—

本方机构信息

— 本方21 位机构代码IMIX 必须匹配CSV：无此字段。

本方机构中文全称本方机构中文全称

IMIX 可选匹配

CSV 必须匹配

IMIX：若上传字段不为空则需要匹配。

本方结算账户(人民币)的填写规则如下。

a)买入人民币时填写。

b)清算方式为净额清算时，不需要上传本方结算账户(人民币)。

c)交收方式为PVP 时，不需要上传本方结算账户(人民币)。

本方远端开户行名称

或资金开户行名称

本方资金开户行名称必须匹配—

本方远端收款行名称

或资金账户户名

本方资金账户户名必须匹配—

本方远端收款行BIC

CODE 或支付系统行号

本方支付系统行号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

本方远端收款行账号

或资金账号

本方资金账号必须匹配—

本方远端附言本方附言可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

本方结算账户(外币)的填写规则如下。

a)买入外币时填写。

b)清算方式为净额清算时，不需要上传本方结算账户(外币)。

c)交收方式为PVP 时，不需要上传本方结算账户(外币)。

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表2 外汇远期交易集中确认匹配要素(续)

CSV 字段IMIX 字段是否匹配备注

本方远端中间行名称本方中间行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配中间行

BIC CODE。

c)若无中间行，该字段不上传。

本方远端中间行BIC CODE 本方中间行BIC CODE

本方远端中间行账号本方中间行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

本方远端开户行名称或

资金开户行名称

本方开户行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配开户行

本方远端开户行BIC CODE 本方开户行BIC CODE BIC CODE。

本方远端开户行账号本方开户行账号必须匹配—

本方远端收款行名称或

资金账户户名

本方收款行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配收款行

BIC CODE。

本方远端收款行BIC CODE

或支付系统行号

本方收款行BIC CODE

本方远端收款行账号或

资金账号

本方收款行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

本方远端附言本方附言可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

对手方机构信息

— 对手方21 位机构代码IMIX 必须匹配CSV：无此字段。

对手方机构中文全称对手方机构中文全称

IMIX 可选匹配

CSV 必须匹配

IMIX：若上传字段不为空则需要匹配。

对手方结算账户(人民币)的填写规则如下。

a)买入人民币时填写。

b)清算方式为净额清算时，不需要上传对手方结算账户(人民币)。

c)交收方式为PVP 时，不需要上传对手方结算账户(人民币)。

对手方远端开户行名称

或资金开户行名称

对手方资金开户行名称必须匹配—

对手方远端收款行名称

或资金账户户名

对手方资金账户户名必须匹配—

对手方远端收款行BIC

CODE 或支付系统行号

对手方支付系统行号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

对手方远端收款行账号

或资金账号

对手方资金账号必须匹配—

对手方远端附言对手方附言可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

对手方结算账户(外币)的填写规则如下。

a)买入外币时填写。

b)清算方式为净额清算时，不需要上传对手方结算账户(外币)。

c)交收方式为PVP 时，不需要上传对手方结算账户(外币)。

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表2 外汇远期交易集中确认匹配要素(续)

CSV 字段IMIX 字段是否匹配备注

对手方远端中间行名

称

对手方中间行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配中间行

BIC CODE。

c)若无中间行，该字段不上传。

对手方远端中间行BIC

CODE

对手方中间行BIC

CODE

对手方远端中间行账

号

对手方中间行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

对手方远端开户行名

称或资金开户行名称

对手方开户行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上对手方远端开户行BIC 传2个字段，只匹配开户行BIC CODE。

CODE

对手方开户行BIC

CODE

对手方远端开户行账

号

对手方开户行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

对手方远端收款行名

称或资金账户户名

对手方收款行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

对手方远端收款行BIC b)若同时上传2个字段，只匹配收款行BIC CODE。

CODE 或支付系统行号

对手方收款行BIC

CODE

对手方远端收款行账

号或资金账号

对手方收款行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

对手方远端附言对手方附言可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

注：1.IMIX 日期格式为YYYYMMDD，CSV 日期格式为YYYY-MM-DD。

2.BIC CODE 指银行识别码;PVP 指同步交收。

3 外汇掉期交易集中确认匹配要素

外汇掉期交易集中确认匹配要素见表3。

表3 外汇掉期交易集中确认匹配要素

CSV 字段IMIX 字段是否匹配备注

— 确认报文ID 无需匹配

a)IMIX：必填。

b)CSV：无此字段。

经济条款

成交编号成交编号必须匹配交易系统成交唯一编号，例如5.1.2302511。

交易日期交易日期可选匹配—

交易场所交易场所必须匹配

a)IMIX：填写枚举值“2-CFETS”。

b)CSV：填写枚举值“CFETS”。

清算方式清算方式必须匹配

a)IMIX：填写枚举值“1-净额清算，2-双边清算”。

b)CSV：填写枚举值“净额清算，双边清算”。

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表3 外汇掉期交易集中确认匹配要素(续)

CSV 字段IMIX 字段是否匹配备注

交易类型交易类型必须匹配

a)IMIX：填写枚举值“11-FXSWP-外汇掉期”。

b)CSV：填写枚举值“SWAP”。

— 交收方式必须匹配

a)IMIX：填写枚举值“12-PVP”，若不是PVP，

则不传该字段。

b)CSV：无此字段。

近端起息日近端起息日必须匹配—

近端成交价格近端成交价格必须匹配—

近端买入币种近端买入币种必须匹配—

近端买入金额近端买入金额必须匹配—

近端卖出币种近端卖出币种必须匹配—

近端卖出金额近端卖出金额必须匹配—

远端起息日远端起息日必须匹配—

远端成交价格远端成交价格必须匹配—

远端买入币种远端买入币种必须匹配—

远端买入金额远端买入金额必须匹配—

远端卖出币种远端卖出币种必须匹配—

远端卖出金额远端卖出金额必须匹配—

本方机构信息

— 本方21 位机构代码IMIX 必须匹配CSV：无此字段。

本方机构中文全称本方机构中文全称

IMIX 可选匹配

CSV 必须匹配

IMIX：若上传字段不为空则需要匹配。

对手方机构信息

— 对手方21 位机构代码IMIX 必须匹配CSV：无此字段。

对手方机构中文全称对手方机构中文全称

IMIX 可选匹配

CSV 必须匹配

IMIX：若上传字段不为空则需要匹配。

本方或对手方近端结算账户(人民币)的填写规则如下。

a)买入人民币时填写。

b)清算方式为净额清算时，不需要上传本方或对手方近端结算账户(人民币)。

c)交收方式为PVP 时，不需要上传本方或对手方近端结算账户(人民币)。

近端开户行名称或资

金开户行名称

近端资金开户行名称必须匹配—

近端收款行名称或资

金账户户名

近端资金账户户名必须匹配—

近端收款行BIC CODE

或支付系统行号

近端支付系统行号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

近端收款行账号或资

金账号

近端资金账号必须匹配—

近端附言近端附言可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

JR/T 0311.1—2025

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表3 外汇掉期交易集中确认匹配要素(续)

CSV 字段IMIX 字段是否匹配备注

本方或对手方远端标准结算指令(外币)的填写规则如下。

a)买入外币时填写。

b)清算方式为净额清算时，不需要上传本方或对手方远端标准结算指令(外币)。

c)交收方式为PVP 时，不需要上传本方或对手方远端标准结算指令(外币)。

远端中间行名称远端中间行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配中间行BIC

CODE。

c)若无中间行，该字段不上传。

远端中间行BIC CODE 远端中间行BIC CODE

远端中间行账号远端中间行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

远端开户行名称或资

金开户行名称

远端开户行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配开户行BIC

远端开户行BIC CODE 远端开户行BIC CODE CODE。

远端开户行账号远端开户行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

远端收款行名称或资

金账户户名

远端收款行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配收款行BIC

CODE。

远端收款行BIC CODE

或支付系统行号

远端收款行BIC CODE

远端收款行账号或资

金账号

远端收款行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

远端附言远端附言可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

本方或对手方远端结算账户(人民币)的填写规则如下。

a)买入人民币时填写。

b)清算方式为净额清算时，不需要上传本方或对手方远端结算账户(人民币)。

c)交收方式为PVP 时，不需要上传本方或对手方远端结算账户(人民币)。

远端开户行名称或资

金开户行名称

远端资金开户行名称必须匹配—

远端收款行名称或资

金账户户名

远端资金账户户名必须匹配—

远端收款行BIC CODE

或支付系统行号

远端支付系统行号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

远端收款行账号或资

金账号

远端资金账号必须匹配—

远端附言远端附言可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

本方或对手方近端结算账户(外币)的填写规则如下。

a)买入外币时填写。

b)清算方式为净额清算时，不需要上传本方或对手方近端结算账户(外币)。

c)交收方式为PVP 时，不需要上传本方或对手方近端结算账户(外币)。

JR/T 0311.1—2025

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表3 外汇掉期交易集中确认匹配要素(续)

CSV 字段IMIX 字段是否匹配备注

近端中间行名称近端中间行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配中间行BIC

CODE。

c)若无中间行，该字段不上传。

近端中间行BIC CODE 近端中间行BIC CODE

近端中间行账号近端中间行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

近端开户行名称或资

金开户行名称

近端开户行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配开户行BIC

近端开户行BIC CODE 近端开户行BIC CODE CODE。

近端开户行账号近端开户行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

近端收款行名称或资

金账户户名

近端收款行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配收款行BIC

CODE。

近端收款行BIC CODE

或支付系统行号

近端收款行BIC CODE

近端收款行账号或资

金账号

近端收款行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

近端附言近端附言可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

注：1.IMIX 日期格式为YYYYMMDD，CSV 日期格式为YYYY-MM-DD。

2.BIC CODE 指银行识别码;PVP 指同步交收。

4 外汇期权交易集中确认匹配要素

外汇期权交易集中确认匹配要素见表4。

表4 外汇期权交易集中确认匹配要素

CSV 字段IMIX 字段是否匹配备注

— 确认报文ID 无需匹配

a)IMIX：必填。

b)CSV：无此字段。

经济条款

— 市场类型必须匹配

a)IMIX：填写枚举值“19-外汇期权”。

b)CSV：无此字段。

— 交易来源必须匹配

a)IMIX：填写枚举值“1-期权交易数据”。

b)CSV：无此字段。

组合编号组合编号必须匹配若不是期权组合的子期权交易，该字段不上传。

组合类型组合类型必须匹配

a)IMIX：填写外汇期权组合的组合类型，包括1-

普通期权、103-看涨期权价差组合等。

b)CSV：普通外汇期权交易，该字段为空;期权组

合子交易，填写组合类型。

成交编号成交编号必须匹配交易系统成交唯一编码，例如5.1.2302511。

JR/T 0311.1—2025

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表4 外汇期权交易集中确认匹配要素(续)

CSV 字段IMIX 字段是否匹配备注

交易日期交易日期可选匹配—

交易方向交易方向必须匹配填写本方对期权的买卖方向。

— 清算方式必须匹配

a)IMIX：填写“1-净额清算;2-双边清算”。

b)CSV：无此字段。

交易类型交易类型必须匹配填写“期权货币期权类型”，例如USD 看涨期权。

行权价格行权价格必须匹配—

基准货币金额基准货币金额必须匹配—

非基准货币金额非基准货币金额必须匹配—

到期日到期日必须匹配—

期权费支付日期权费支付日必须匹配—

期权费期权费必须匹配填写收付方向币种金额。

期权价格期权价格必须匹配

填写期权费率期权费类型，例如12.00 Pips(基

点)。

执行方式执行方式必须匹配

a)IMIX：填写“0-欧式期权，1-美式期权”。

b)CSV：填写“欧式期权，美式期权”。

行权截止时间行权截止时间必须匹配—

交割日交割日必须匹配—

结算方式结算方式必须匹配

a)IMIX：填写“1-全额交割，2-差额交割”。

b)CSV：填写“全额交割，差额交割”。

参考价参考价必须匹配

a)若结算方式为差额交割，该字段必须填写。

b)若结算方式为全额交割，该字段可不填写。

货币币种货币币种必须匹配填写期权费货币币种。

本方机构信息

— 本方21 位机构代码必须匹配

a)IMIX：必填。

b)CSV：无此字段。

本方机构中文全称— 必须匹配

a)IMIX：无此字段。

b)CSV：填写本方机构中文全称。

对手方机构信息

—

对手方21 位机构代

码

必须匹配

a)IMIX：必填。

b)CSV：无此字段。

对手方机构中文全称— 必须匹配

a)IMIX：无此字段。

b)CSV：填写本方对手方机构中文全称。

期权费收取方结算账户(人民币)

资金开户行名称资金开户行名称必须匹配—

支付系统行号支付系统行号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

资金账号资金账号必须匹配—

资金账户户名资金账户户名必须匹配—

附言附言可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

JR/T 0311.1—2025

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表4 外汇期权交易集中确认匹配要素(续)

注：1.IMIX 日期格式为YYYYMMDD，CSV 日期格式为YYYY-MM-DD。

2.BIC CODE 指银行识别码;PVP 指同步交收。

5 外币拆借交易集中确认匹配要素

外币拆借交易集中确认匹配要素见表5。

表5 外币拆借交易集中确认匹配要素

CSV 字段API 字段是否匹配备注

— 报文编号无需匹配

a)IMIX：必填。

b)CSV：无此字段。

经济条款

交易市场类型交易市场类型必须匹配

a)IMIX：填写“21-外币拆借”。

b)CSV：填写“FCL”。

成交编号成交编号必须匹配必填，例如5.1.2302511。

交易日期交易日期可选匹配必填，格式YYYYMMDD。

清算方式清算方式必须匹配

a)IMIX：填写枚举值“1-净额清算，2-双边清算”。

b)CSV：填写枚举值“净额清算，双边清算”。

起息日起息日必须匹配—

到期日到期日必须匹配—

拆借币种拆借币种必须匹配例如美元(USD)等。

利率类型利率类型可选匹配

a)IMIX：填写枚举值“3-固定利率，6-浮动利率”。

b)CSV：填写枚举值“固定利率，浮动利率”。

拆借利率(%) 拆借利率必须匹配若利率类型为固定利率，该字段必须填写。

适用利率适用利率必须匹配若利率类型为浮动利率，该字段必须填写。

计息基准计息基准必须匹配—

本方交易方向本方交易方向必须匹配

a)IMIX：填写枚举值“1-拆入，4-拆出”。

b)CSV：填写枚举值“拆入，拆出”。

应计利息应计利息必须匹配填写对应货币单位的利息金额。

拆借金额拆借金额必须匹配填写对应拆借货币的拆入或拆出资金总额。

到期还款金额到期还款金额必须匹配

填写还款日拆入方支付给拆出方的总金额，等于成交

金额与利息之和(到期资金结算金额含义与之类同)。

清算方式— 必须匹配

a)IMIX：无此字段。

b)CSV：填写枚举值“双边清算”。

本方机构信息

本方21 位机构代码本方21 位机构代码必须匹配—

本方机构中文全称本方机构中文全称

IMIX 可选匹配

CSV 必须匹配

—

本方机构英文全称本方机构英文全称IMIX 可选匹配—

JR/T 0311.1—2025

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CSV 必须匹配

JR/T 0311.1—2025

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表5 外币拆借交易集中确认匹配要素(续)

CSV 字段API 字段是否匹配备注

本方结算账户(外币)

本方中间行名称本方中间行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配中间行BIC CODE。

c)若无中间行，该字段不上传。

本方中间行BIC

CODE

本方中间行BIC CODE

本方中间行账号本方中间行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

本方开户行名称本方开户行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配开户行BIC CODE。

本方开户行BIC

CODE

本方开户行BIC CODE

本方开户行账号本方开户行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

本方收款行名称本方收款行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配收款行BIC CODE。

本方收款行BIC

CODE

本方收款行BIC CODE

本方收款行账号本方收款行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

本方外币附言本方外币附言可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

对手方机构信息

对手方21 位机构代

码

对手方21 位机构代

码

必须匹配—

对手方机构中文全

称

对手方机构中文全称

IMIX 可选匹配

CSV 必须匹配

—

对手方机构英文全

称

对手方机构英文全称

IMIX 可选匹配

CSV 必须匹配

—

对手方结算账户(外币)

对手方中间行名称对手方中间行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配中间行BIC CODE。

c)若无中间行，该字段不上传。

对手方中间行BIC

CODE

对手方中间行BIC

CODE

对手方中间行账号对手方中间行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

对手方开户行名称对手方开户行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配开户行BIC CODE。

对手方开户行BIC

CODE

对手方开户行BIC

CODE

对手方开户行账号对手方开户行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

对手方收款行名称对手方收款行名称

组合匹配

a)若只上传1 个字段，上传字段需匹配。

b)若同时上传2 个字段，只匹配收款行BIC CODE。

对手方收款行BIC

CODE

对手方收款行BIC

CODE

对手方收款行账号对手方收款行账号可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

对手方外币附言对手方外币附言可选匹配若上传字段不为空则需要匹配。

JR/T 0311.1—2025

19

参 考 文 献

[1] JR/T 0065—2019 银行间市场基础数据元

[2] JR/T 0066.1—2019 银行间市场业务数据交换协议第1 部分：语法、结构与会话层

[3] JR/T 0066.2—2019 银行间市场业务数据交换协议第2 部分：应用层

[4] JR/T 0066.3—2019 银行间市场业务数据交换协议第3 部分：适流表示层

[5] JR/T 0078—2014 银行间市场数据接口

[6] 《商业银行合规风险管理指引》(银监发〔2006〕76号文印发).2006-10-20

[7] 《银行间外汇市场交易确认规则》(中汇交发〔2013〕83号文印发).2013-04-07

[8] 《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号).2014-09-12

[9] 《银行间外汇市场交易确认细则》(中汇交发〔2018〕276号文印发).2018-08-02

[10] 《中国外汇市场准则》(汇律发〔2022〕1号文发布).2022-01-12