中华人民共和国金融行业标准
JR/T 0331.4—2025
证券期货业业务域数据元规范
第4 部分：证券交易所
Business domain data element specification of securities and futures
industry—Part 4: Stock exchange
2025 - 10 - 10 发布2025 - 10 - 10 实施
中国证券监督管理委员会发布
目 次
前言................................................................................. II
引言................................................................................ III
1 范围............................................................................... 1
2 规范性引用文件..................................................................... 1
3 术语和定义......................................................................... 1
4 数据元分类......................................................................... 1
5 数据元描述和规则................................................................... 3
5.1 数据元编号..................................................................... 3
5.2 业务条线大类................................................................... 3
5.3 业务条线小类................................................................... 3
5.4 所属数据域..................................................................... 4
5.5 中文名称....................................................................... 4
5.6 英文名称....................................................................... 4
5.7 业务含义....................................................................... 4
5.8 数据类型及长度................................................................. 4
5.9 制定依据....................................................................... 4
5.10 度量单位...................................................................... 5
5.11 代码编码...................................................................... 5
5.12 相关数据元.................................................................... 5
5.13 关系类型...................................................................... 5
6 数据元目录......................................................................... 6
6.1 主体........................................................................... 6
6.2 品种.......................................................................... 27
6.3 账户.......................................................................... 65
6.4 行为.......................................................................... 71
6.5 资产......................................................................... 123
6.6 监管......................................................................... 126
6.7 披露......................................................................... 131
7 数据元引用代码目录............................................................... 136
参考文献............................................................................ 139
JR/T 0331.4—2025
II
前 言
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定
起草。
本文件是JR/T 0331的第4部分。JR/T 0331已经发布了以下部分：
——第4部分：证券交易所。
——第5部分：公开募集基础设施证券投资基金业务。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(SAC/TC 180/SC4)提出。
本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC 180)归口。
本文件起草单位：上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、中证数据有限责任公司、
中国证券监督管理委员会科技监管司。
本文件主要起草人：敖雯、陈翀、朱屹力、黄天寿、郭未、谷博、林宇、强庆华、叶伟、李海亮、
汪萌、朱旭、侯智杰、柏小虎、李晓静。
JR/T 0331.4—2025
III
引 言
《证券期货业科技发展“十四五”规划》指出，要“大力推进资本市场基础数据标准和监管数据标
准制定”。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施的法人，具有组织和监督证券交易的职能，开
展证券交易所数据标准编制工作，旨在为构建上层数据模型、信息模型、事件模型等提供基础参考，对
于推动开展行业数字化转型、夯实应用系统数据基础、强化数据底座建设、提升机构间数据交互效率，
促进实现“数据让监管更加智慧”的愿景具有重要意义。
数据元标准是数据标准体系的基础组成。数据元即数据的基本单元，是由一组属性规定其定义、标
识、表示和允许值的数据单元。数据标准的具体形态通常是一个或多个数据元组成的集合，其概念源自
国际标准，并由GB/T 18391.1—2009《信息技术元数据注册系统(MDR) 第1 部分：框架》进行了明
确定义和诠释。中国证监会已发布《证券期货业基础数据元规范第1 部分：基础数据元》(JR/T 0304.1
—2024)《证券期货业基础数据元规范第2 部分：基础代码》(JR/T 0304.2—2024)2 项金融行业标
准，规范了行业核心通用数据项的名称、业务含义、分类、数据类型及长度等属性，为行业数据元标准
建设打下了坚实基础。为进一步支持细分业务领域的数据治理工作，现择取成熟度高、迫切性强的业务
领域开展了《证券期货业业务域数据元规范》行业标准编制工作，拟由六部分组成。
——第1部分：证券公司业务。目的在于规范证券公司业务域数据元。
——第2部分：基金公司业务。目的在于规范基金公司业务域数据元。
——第3部分：期货公司业务。目的在于规范期货公司业务域数据元。
——第4部分：证券交易所业务。目的在于规范证券交易所业务域数据元。
——第5部分：企业资产证券化业务。目的在于规范企业资产证券化业务域数据元。
——第6部分：公开募集基础设施证券投资基金业务。目的在于规范公开募集基础设施证券投资基
金业务域数据元。
本文件选取了我国证券交易所业务范围特征较为明显，并具有广泛适用性的一组数据元集合，按照
体系化、规范化的数据元框架定义要求，通过溯源法律法规和规范性文件、细化技术要求、完善约束规
则等步骤，形成一份业务分类清晰、名称定义准确、关联关系完善的数据元标准，为证券交易所业务相
关的数据建设和应用实践提供指导和参考。
JR/T 0331.4—2025
1
证券期货业业务域数据元规范第4 部分：证券交易所
1 范围
本文件规定了证券交易所业务域数据元的分类、描述、规则、目录和引用代码目录。
本文件适用于证券期货业市场参与者开展证券交易所业务数据收集、治理等各项数据类相关工作。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，
仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本
文件。
GB/T 18391.1 信息技术元数据注册系统(MDR) 第1部分：框架
JR/T 0176.1 证券期货业数据模型第1部分：抽象模型设计方法
JR/T 0183 证券期货业投资者识别码
JR/T 0304.1 证券期货业基础数据元规范第1部分：基础数据元
JR/T 0304.2 证券期货业基础数据元规范第2部分：基础代码
3 术语和定义
GB/T 18391.1—2009界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1
数据元data element
由一组属性规定其定义、标识、表示和允许值的数据单元。
[来源：GB/T 18391.1—2009，3.3.8]
3.2
证券交易所stock exchange
经国家主管部门批准为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法
登记的法人。
4 数据元分类
证券交易所业务域数据元所属数据域分类应符合JR/T 0304.1—2024第5章规定的数据元所属数据
域分类规则。
基于对我国证券交易所业务、交易品种及职能的考量，全面梳理各条线数据，根据系统性、规范性、
稳定性、明确性、扩展性原则，将证券交易所相关业务划分为17个业务条线大类、58个业务条线小类，
业务条线分类框架见表1。
JR/T 0331.4—2025
2
表1 业务条线分类框架
所属数据域业务条线大类业务条线小类
主体
证券发行人公用、上市公司、债券发行人、法定代表人、实际控制人
投资者基本信息、分类
中介机构
证券公司、基金托管机构、公募基金管理人、会计师事务所、律师事务所、资产评估
机构、资信评级机构、其他中介服务机构
自律性组织证券交易所、证券登记结算机构
监督管理机构国家主管部门及其派出机构
品种
交易品种公用、股票、债券、基金、期权
行情公用、指数、基金
账户
账户基本信息公用、交易账户、资金账户
账户分类公用
行为
发行承销、发行配售、发行申购、发行审核、认购、上市(挂牌)、招投标、中标
交易委托申报、成交、申赎、权益变动、本息兑付、特定业务、交易日历
资产
投资者持仓公用、股票、债券、基金、期权
其他资产公用
监管
行业监督纪律处分与复核、投资者适当性管理
收费及代收税费发行、交易
披露
信息披露内容公用、发行人
信息披露管理公用
主体、品种、账户、行为、资产、监管、披露各数据域之间，以及数据域与业务条线大类之间关系
见图1。
图1 数据域与业务条线大类的关系
JR/T 0331.4—2025
3
本文件基于表1 规定的业务条线分类框架，抽取证券交易所业务中使用频率高、业务属性强的数据
元，对应业务条线大类形成14 张数据元列表(其中“监督管理机构”“账户分类”和“其他资产”业
务条线大类暂无相关数据元)。
5 数据元描述和规则
5.1 数据元编号
名称：数据元编号
说明：为数据元分配的唯一编号。
约束：必选
备注：核心属性。数据元编号的编码规则遵循JR/T 0304.1—2024中4.3.1规定的编码规则：第1~2
位“BU”代表数据元分类为业务域数据元，第3位“4”代表业务域为证券交易所，第4~5位代表数据元
所属数据域和二级业务条线大类(见表2)，第6~8位代表同一二级主题分类下的数据元顺序编号。
表2 数据元业务分类编码规则
所属数据域编码业务条线大类编码
主体P
证券发行人1
投资者2
中介机构3
自律性组织4
监督管理机构5
品种S
交易品种1
行情2
账户A
账户基本信息1
账户分类2
行为E
发行1
交易2
资产W
投资者持仓1
其他资产2
监管V
行业监督1
收费及代收税费2
披露D
信息披露内容1
信息披露管理2
5.2 业务条线大类
名称：业务条线大类
说明：描述数据元归属的证券交易所业务分类。
约束：必选
备注：核心属性。
5.3 业务条线小类
名称：业务条线小类
JR/T 0331.4—2025
4
说明：描述数据元归属的证券交易所业务分类下的子分类。
约束：必选
备注：核心属性。
5.4 所属数据域
名称：所属数据域
说明：描述数据元归属的数据域。
约束：必选
备注：核心属性。规则遵循JR/T 0304.1—2024第5章规定的所属数据域分类，其中本文件在“协议”
“财务”数据域下暂无数据元。
5.5 中文名称
名称：中文名称
说明：描述数据元的中文名称。
约束：必选
备注：核心属性。数据元中文名称命名规则遵循JR/T 0304.1—2024中4.4规定的数据元表示词命名
规则。
5.6 英文名称
名称：英文名称
说明：描述数据元在实施到物理平台时采用的英文名称，由字母、数字及下划线构成，通过下划线
进行区隔。
约束：必选
备注：核心属性。
5.7 业务含义
名称：业务含义
说明：描述数据元的详细说明信息。
约束：必选
备注：核心属性。
5.8 数据类型及长度
名称：数据类型及长度
说明：描述数据元在实施到物理平台时采用的数据类型和长度。
约束：必选
备注：核心属性。数据类型应符合JR/T 0176.1—2019中附录A 数据类型的要求，包括：C 字符型、
B 布尔型、N 数值型、D 日期型、T 日期时间型、E 枚举型。
5.9 制定依据
名称：制定依据
说明：描述数据元的来源出处，包括法律法规、部门规章、规范性文件、国家标准、行业标准。
约束：可选
备注：核心属性。
JR/T 0331.4—2025
5
5.10 度量单位
名称：度量单位
说明：描述属于数值类型的数据元值的度量单位。
约束：可选
备注：核心属性。
5.11 代码编码
名称：代码编码
说明：数据元值域为枚举值类型时规定的代码编码。
约束：可选
备注：关联属性。编码规则遵循JR/T 0304.2—2024中4.1规定的编码规则：第1位“D”代表代码，
第2~3位“BU”代表代码分类为业务域代码，第4位“4”代表业务域为证券交易所，第5~6位代表数据
元一级和二级业务分类(见表2)，第7~8位代表数据元顺序编号(从00~99)。
5.12 相关数据元
名称：相关数据元
说明：相关数据元编号及中文名称。
约束：可选
备注：关联属性。
5.13 关系类型
名称：关系类型
说明：描述相关数据元，及其之间的关系。
约束：可选
备注：关联属性。数据元关系类型设定规则遵循JR/T 0304.1—2024中4.3.12规定的关系类型设定
规则。
JR/T 0331.4—2025
6
6 数据元目录
6.1 主体
6.1.1 证券发行人
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业，及其相关人员。证券发行人业务条线数据元见表3。
表3 证券发行人业务条线数据元
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
BU4P1001 公用发行人名称ISSR_NAME
为筹措资金而发行债券、
股票等证券的政府及其
机构、金融机构、公司和
企业的名称。
C(200)
【部门规章】《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则
第57 号——招股说明书》，中
国证券监督管理委员会，2023
年-证监会公告〔2023〕4 号
【部门规章】《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则
第46 号——北京证券交易所公
司招股说明书》，中国证券监督
管理委员会，2023 年-证监会公
告〔2023〕16 号
— — — —
BU4P1002 公用发行人简称ISSR_ABBR
为筹措资金而发行债券、
股票等证券的政府及其
机构、金融机构、公司和
企业的简称。
C(100)
【部门规章】《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则
第57 号——招股说明书》，中
国证券监督管理委员会，2023
年-证监会公告〔2023〕4 号
【部门规章】《公开发行证券的
— — — —
JR/T 0331.4—2025
7
表3 证券发行人业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
公司信息披露内容与格式准则
第46 号——北京证券交易所公
司招股说明书》，中国证券监督
管理委员会，2023 年-证监会公
告〔2023〕16 号
BU4P1003 公用
发行人英文名
称
ISSR_ENG_NAME
为筹措资金而发行债券、
股票等证券的政府及其
机构、金融机构、公司和
企业的英文名称。
C(200)
【部门规章】《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则
第57 号——招股说明书》，中
国证券监督管理委员会，2023
年-证监会公告〔2023〕4 号
【部门规章】《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则
第46 号——北京证券交易所公
司招股说明书》，中国证券监督
管理委员会，2023 年-证监会公
告〔2023〕16 号
— — — —
BU4P1004 公用
发行人英文简
称
ISSR_ENG_ABBR
为筹措资金而发行债券、
股票等证券的政府及其
机构、金融机构、公司和
企业的英文简称。
C(100)
【部门规章】《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则
第57 号——招股说明书》，中
国证券监督管理委员会，2023
年-证监会公告〔2023〕4 号
— — — —
BU4P1005 上市公司董事姓名DRCTR_NAME
描述董事的姓名。董事指
由股东会议或职工民主
C(100)
【规范性文件】《上海证券交易
所股票上市规则(2025 年4 月
— —
BD000011
姓名
继承引用
JR/T 0331.4—2025
8
表3 证券发行人业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
选举产生的具有实际权
力和权威的管理公司事
务的人员。
修订)》，上海证券交易所，2025
年-上证发〔2025〕59 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所股票上市规则( 2025 年修
订)》，深圳证券交易所，2025
年-深证上〔2025〕393 号
【规范性文件】《北京证券交易
所股票上市规则(试行)》，北
京证券交易所，2024 年-北证公
告〔2024〕22 号
BU4P1006 上市公司监事姓名SPVSR_NAME
描述监事的姓名。监事指
由股东大会选举产生，代
表股东大会执行监督职
能的人员。
C(100)
【规范性文件】《上海证券交易
所股票上市规则(2025 年4 月
修订)》，上海证券交易所，2025
年-上证发〔2025〕59 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所股票上市规则( 2025 年修
订)》，深圳证券交易所，2025
年-深证上〔2025〕393 号
【规范性文件】《北京证券交易
所股票上市规则(试行)》，北
京证券交易所，2024 年-北证公
告〔2024〕22 号
— —
BD000011
姓名
继承引用
BU4P1007 上市公司高级管理人员EXCTV_NAME 描述高级管理人员的姓C(100) 【规范性文件】《上海证券交易— — BD000011 继承引用
JR/T 0331.4—2025
9
表3 证券发行人业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
姓名
名。高级管理人员指公司
的经理、副经理、财务负
责人，上市公司董事会秘
书和公司章程规定的其
他人员。
所股票上市规则(2025 年4 月
修订)》，上海证券交易所，2025
年-上证发〔2025〕59 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所股票上市规则( 2025 年修
订)》，深圳证券交易所，2025
年-深证上〔2025〕393 号
【规范性文件】《北京证券交易
所股票上市规则(试行)》，北
京证券交易所，2024 年-北证公
告〔2024〕22 号
姓名
BU4P1008 上市公司上市公司标志
LIST_COMP_IND
C
用于区分融资机构是否
是上市公司的标志。
B(1)
【规范性文件】《上海证券交易
所公司债券发行上市审核规则
适用指引第1 号——申请文件
及编制(2023 年修订)》，上
海证券交易所，2023 年-上证发
〔2023〕167 号
— DBU4P101 — —
BU4P1009 上市公司上市公司名称
LIST_COMP_NAM
E
其股票、存托凭证、可转
换为股票的公司债券及
其他衍生品种在证券交
易所上市的股份有限公
司的名称。
C(200)
【规范性文件】《上海证券交易
所科创板股票上市规则(2025
年4 月修订)》，上海证券交易
所，2025 年-上证发〔2025〕60
号
【规范性文件】《深圳证券交易
— —
BD000042
公司名称
继承引用
JR/T 0331.4—2025
10
表3 证券发行人业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
所创业板股票上市规则(2025
年修订)》，深圳证券交易所，
2025 年-深证上〔2025〕394 号
【规范性文件】《北京证券交易
所股票上市规则(试行)》，北
京证券交易所，2024 年-北证公
告〔2024〕22 号
BU4P1010 上市公司上市公司简称
LIST_COMP_ABB
R
其股票、存托凭证、可转
换为股票的公司债券及
其他衍生品种在证券交
易所上市的股份有限公
司的简称。
C(100)
【规范性文件】《上海证券交易
所科创板股票上市规则(2025
年4 月修订)》，上海证券交易
所，2025 年-上证发〔2025〕60
号
【规范性文件】《深圳证券交易
所创业板股票上市规则(2025
年修订)》，深圳证券交易所，
2025 年-深证上〔2025〕394 号
【规范性文件】《北京证券交易
所股票上市规则(试行)》，北
京证券交易所，2024 年-北证公
告〔2024〕22 号
— — — —
BU4P1011 上市公司
上市公司英文
名称
LIST_COMP_ENG
_NAME
其股票、存托凭证、可转
换为股票的公司债券及
其他衍生品种在证券交
C(200)
【规范性文件】《上海证券交易
所科创板股票上市规则(2025
年4 月修订)》，上海证券交易
— — — —
JR/T 0331.4—2025
11
表3 证券发行人业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
易所上市的股份有限公
司的英文名称。
所，2025 年-上证发〔2025〕60
号
【规范性文件】《深圳证券交易
所创业板股票上市规则(2025
年修订)》，深圳证券交易所，
2025 年-深证上〔2025〕394 号
【规范性文件】《北京证券交易
所股票上市规则(试行)》，北
京证券交易所，2024 年-北证公
告〔2024〕22 号
BU4P1012 上市公司
上市公司英文
简称
LIST_COMP_ENG
_ABBR
其股票、存托凭证、可转
换为股票的公司债券及
其他衍生品种在证券交
易所上市的股份有限公
司的英文简称。
C(100)
【规范性文件】《上海证券交易
所科创板股票上市规则(2025
年4 月修订)》，上海证券交易
所，2025 年-上证发〔2025〕60
号
【规范性文件】《深圳证券交易
所创业板股票上市规则(2025
年修订)》，深圳证券交易所，
2025 年-深证上〔2025〕394 号
【规范性文件】《北京证券交易
所股票上市规则(试行)》，北
京证券交易所，2024 年-北证公
告〔2024〕22 号
— — — —
JR/T 0331.4—2025
12
表3 证券发行人业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
BU4P1013 债券发行人主体信用评级PTY_CRDT_RATN 债券发行人的信用评级。C(100)
【规范性文件】《上海证券交易
所债券自律监管规则适用指引
第1 号——公司债券持续信息
披露(2023 年10 月修订)》，
上海证券交易所，2023 年-上证
发〔2023〕175 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所公司债券发行上市审核业务
指引第1 号——申请文件及其
编制要求(2023 年修订)》，
深圳证券交易所，2023 年-深证
上〔2023〕984 号
【规范性文件】《北京证券交易
所公司债券发行上市审核规则
适用指引第1 号——申请文件
及编制》，北京证券交易所，2023
年-北证公告〔2023〕84 号
— — — —
BU4P1014 债券发行人
原始权益人名
称
ORIG_EQUT_PSN
_NAME
证券化基础资产的原始
所有者的名称。
C(200)
【规范性文件】《上海证券交易
所债券自律监管规则适用指引
第5 号——资产支持证券持续
信息披露》，上海证券交易所，
2024 年-上证发〔2024〕30 号
【规范性文件】《深圳证券交易
— — — —
JR/T 0331.4—2025
13
表3 证券发行人业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
所资产支持证券存续期监管业
务指引第1 号——定期报告》，
深圳证券交易所，2024 年-深证
上〔2024〕241 号
BU4P1015 法定代表人
法定代表人姓
名
LEGAL_REP_PSN
_NAME
描述法定代表人的姓名。
法定代表人是指依法代
表法人行使民事权利，履
行民事义务的主要负责
人。
C(100)
【法律法规】《中华人民共和国
公司法》，2023 年
— —
BD000136
法定代表人姓
名
直接引用
BU4P1016 实际控制人
实际控制人名
称
ACTUL_CNTL_NA
ME
描述实际控制人的名称。
实际控制人是指通过投
资关系、协议或者其他安
排，能够实际支配公司行
为的自然人、法人或者其
他组织。
C(200)
【规范性文件】《上海证券交易
所股票上市规则(2025 年4 月
修订)》，上海证券交易所，2025
年-上证发〔2025〕59 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所股票上市规则( 2025 年修
订)》，深圳证券交易所，2025
年-深证上〔2025〕393 号
【规范性文件】《北京证券交易
所股票上市规则(试行)》，北
京证券交易所，2024 年-北证公
告〔2024〕22 号
— —
BD000135
实际控制人名
称
直接引用
JR/T 0331.4—2025
14
6.1.2 投资者
投资者是指投入资本购买证券交易所产品，以期望获取利益或利润的自然人、法人和非法人组织。投资者业务条线数据元见表4。
表4 投资者业务条线数据元
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
BU4P2001 基本信息投资者识别码
INVST_RECG_CD
E
指由编码分配机构分配
的识别证券期货业投资
者身份信息的唯一代码。
C(12) 【行业标准】JR/T 0183—2020 — —
BD000008
投资者识别码
直接引用
BU4P2002 基本信息投资者名称INVST_NAME 描述投资者的名称。C(200) 【行业标准】JR/T 0183—2020 — — — —
BU4P2003 基本信息控股股东名称
HDGS_SHDR_NAM
E
描述控股股东的名称。控
股股东是指其出资额占
有限责任公司资本总额
50%以上或者其持有的股
份占股份有限公司股本
总额50%以上的股东;出
资额或者持有股份的比
例虽然不足50%，但依其
出资额或者持有的股份
所享有的表决权已足以
对股东会、股东大会的决
议产生重大影响的股东。
C(200)
【规范性文件】《上海证券交易
所股票上市规则(2025 年4 月
修订)》，上海证券交易所，2025
年-上证发〔2025〕59 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所创业板股票上市规则(2025
年修订)》，深圳证券交易所，
2025 年-深证上〔2025〕394 号
【规范性文件】《北京证券交易
所股票上市规则(试行)》，北
京证券交易所，2024 年-北证公
告〔2024〕22 号
— —
BD000129
控股股东名称
直接引用
JR/T 0331.4—2025
15
表4 投资者业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
BU4P2004 基本信息
前十大股东标
志
AGO_TEN_MJR_S
HR_INDC
用于区分股东是否是上
市公司持股占比排名前
十的股东的标志。
B(1)
【部门规章】《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则
第2 号—年度报告的内容与格
式(2021 年修订)》，中国证
券监督管理委员会，2021 年-证
监会公告〔2021〕15 号
— DBU4P201 — —
BU4P2005 分类投资者分类INVST_CLSF
用于区分投资者类型的
代码。
E(2) 【行业标准】JR/T 0183—2020 — DBU4P202 — —
BU4P2006 分类
合格境外机构
投资者分类
ELG_OVS_ORG_I
NVST_CLSF
用于区分合格境外投资
者类型的代码。
E(2)
【规范性文件】《上海证券交易
所证券交易规则适用指引第1
号——合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者》，
上海证券交易所，2020 年-上证
发〔2020〕82 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所合格境外机构投资者和人民
币合格境外机构投资者证券交
易实施细则(2020 年修订)》，
深圳证券交易所，2020 年-深证
会〔2020〕583 号
— DBU4P203 — —
JR/T 0331.4—2025
16
6.1.3 中介机构
中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的证券经营机构、证券服务机构和其他中介机构，及其相关人员。中介机构业务条线数据元见表5。
表5 中介机构业务条线数据元
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
BU4P3001 证券公司会员名称MEMB_NAME
依法批准设立，由证券交
易所按照相关规则接纳
的境内证券经营机构的
名称。
C(200)
【规范性文件】《上海证券交易
所会员管理规则(2025 年3 月
修订)》，上海证券交易所，2025
年-上证发〔2025〕42 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所会员管理规则( 2019 年修
订)》，深圳证券交易所，2019
年-深证会〔2019〕408 号
— — — —
BU4P3002 证券公司营业部名称BRCH_NAME
证券公司在境内设立的
从事业务经营活动的证
券营业部的名称。
C(200)
【部门规章】《证券公司分支机
构监管规定》，中国证券监督管
理委员会，2013 年-证监会公告
— — — —
BU4P3003 证券公司交易单元TRAD_UNIT
唯一区分交易单元的号
码。交易单元指证券交易
所会员及被认可的机构
申请取得交易权限后，向
证券交易所申请设立的、
参与证券交易所证券交
易与接受证券交易所监
管及服务的基本业务单
位，它是交易权限的技术
C(6)
【规范性文件】《上海证券交易
所交易规则(2023 年修订)》，
上海证券交易所，2023 年-上证
发〔2023〕32 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所交易规则(2023 年修订)》，
深圳证券交易所，2023 年-深证
上〔2023〕98 号
— —
BD000092
交易单元
直接引用
JR/T 0331.4—2025
17
表5 中介机构业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
载体。
BU4P3004 证券公司做市商名称MKT_MKE_NAME
做市商是指符合条件的，
为证券交易所挂牌交易
的产品提供流动性服务
的经营机构或证券交易
所认可的其他专业机构，
流动性服务包括但不限
于向投资者提供双边持
续报价、对投资者询价提
供双边回应报价、证券交
易所规定或做市协议约
定的其他业务等。
C(200)
【规范性文件】《上海证券交易
所基金自律监管规则适用指引
第2 号——上市基金做市业务
(2024 年修订)》，上海证券
交易所，2024 年-上证发〔2024〕
102 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所股票期权试点做市商业务指
南(2023 年修订)》，深圳证
券交易所， 2023 年- 深证会
〔2023〕21 号
— — — —
BU4P3005 证券公司
香港经纪商名
称
HK_BRK_NAME
为香港投资者买卖内地
证券交易所上市的规定
范围内的股票的经纪商
名称。
C(200)
【部门规章】《关于修改〈内地
与香港股票市场交易互联互通
机制若干规定〉的决定》，中国
证券监督管理委员会，2022 年-
证监会令第200 号
— — — —
BU4P3006 证券公司做市商标志MKT_MKE_INDC
用于区分证券公司是否
具备证券做市交易业务
资格的标志。
B(1)
【规范性文件】《上海证券交易
所基金自律监管规则适用指引
第2 号——上市基金做市业务
(2024 年修订)》，上海证券
交易所，2024 年-上证发〔2024〕
102 号
— DBU4P301 — —
JR/T 0331.4—2025
18
表5 中介机构业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
【规范性文件】《深圳证券交易
所股票期权试点做市商业务指
南(2023 年修订)》，深圳证
券交易所， 2023 年- 深证会
〔2023〕21 号
BU4P3007 证券公司融资资格标志FIN_QLF_INDC
用于区分会员是否可以
开展融资业务的标志。
B(1)
【部门规章】《证券公司融资融
券业务管理办法》，中国证券监
督管理委员会，2015 年-证监会
令第117 号
— DBU4P302 — —
BU4P3008 证券公司融券资格标志
SEC_LN_QLF_IN
DC
用于区分会员是否可以
开展融券业务的标志。
B(1)
【部门规章】《证券公司融资融
券业务管理办法》，中国证券监
督管理委员会，2015 年-证监会
令第117 号
— DBU4P303 — —
BU4P3009 证券公司
债券交易参与
人名称
BOND_TRAD_PAR
TP_NAME
直接参与证券交易所债
券市场的债券投资者的
名称。
C(200)
【规范性文件】《上海证券交易
所债券交易业务指南第1 号—
— 交易业务( 2025 年3 月修
订)》，上海证券交易所，2025
年-上证函〔2025〕733 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所债券交易业务指引第1 号—
—债券交易参与人管理》，深圳
证券交易所，2022 年-深证上
〔2022〕114 号
— — — —
JR/T 0331.4—2025
19
表5 中介机构业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
【规范性文件】《北京证券交易
所债券交易业务指引第1 号—
—债券交易参与人管理》，北京
证券交易所，2023 年-北证公告
〔2023〕95 号
BU4P3010 证券公司
股票期权交易
参与人名称
STK_OPT_TRAD_
PARTP_NAME
参与证券交易所股票期
权业务的期权经营机构
的名称。
C(200)
【规范性文件】《关于受理期权
经营机构股票期权交易参与人
申请的通知》，上海证券交易所，
2015 年-上证函〔2015〕18 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所股票期权试点期货公司经纪
业务指南》，深圳证券交易所，
2019 年-深证会〔2019〕472 号
— — — —
BU4P3011 证券公司主承销商名称CNSGR_NAME
在证券发行中独家承销
或牵头组织承销团经销
的证券经营机构的名称。
C(200)
【规范性文件】《上海证券交易
所证券发行与承销规则适用指
引第1 号——证券上市公告书
内容与格式( 2025 年3 月修
订)》，上海证券交易所，2025
年-上证发〔2025〕42 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所股票发行与承销业务指南第
2 号——首发及转板上市业务
办理(2024 年修订)》，深圳
— — — —
JR/T 0331.4—2025
20
表5 中介机构业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
证券交易所，2024 年-深证上
〔2024〕1143 号
BU4P3012 证券公司
副主承销商名
称
SUB_CNSGR_NAM
E
协助主承销商组织承销
活动的承销商名称。承销
团由三家以上承销商组
成的，可以设置副主承销
商。
C(200)
【部门规章】《证券发行上市保
荐业务管理办法》，中国证券监
督管理委员会，2023 年-证监会
令第207 号
— — — —
BU4P3013 证券公司分销商名称DSTRT_NAME
与承销商签署分销合同，
进行股票或债券等证券
产品分销的机构名称。
C(200)
【规范性文件】《上海证券交易
所公司债券发行承销规则》，上
海证券交易所，2023 年-上证发
〔2023〕163 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所股票发行与承销业务指南第
2 号——首发及转板上市业务
办理(2024 年修订)》，深圳
证券交易所，2024 年-深证上
〔2024〕1143 号
【规范性文件】《北京证券交易
所公司债券发行承销规则》，北
京证券交易所，2023 年-北证公
告〔2023〕80 号
— — — —
BU4P3014 证券公司
簿记管理人名
称
BKKP_SPVSR_NA
ME
受公司债券发行人委托，
负责簿记建档具体运作
C(200)
【规范性文件】《上海证券交易
所公司债券发行承销规则》，上
— — — —
JR/T 0331.4—2025
21
表5 中介机构业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
的主承销商名称。
海证券交易所，2023 年-上证发
〔2023〕163 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所公司债券发行承销规则》，深
圳证券交易所，2023 年-深证上
〔2023〕980 号
【规范性文件】《北京证券交易
所公司债券发行承销规则》，北
京证券交易所，2023 年-北证公
告〔2023〕80 号
BU4P3015 证券公司保荐人名称SPSR_NAME 描述保荐人的名称。C(200)
【规范性文件】《上海证券交易
所证券发行与承销规则适用指
引第1 号——证券上市公告书
内容与格式( 2025 年3 月修
订)》，上海证券交易所，2025
年-上证发〔2025〕42 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所股票发行与承销业务指南第
2 号——首发及转板上市业务
办理(2024 年修订)》，深圳
证券交易所，2024 年-深证上
〔2024〕1143 号
— —
BD000116
保荐人名称
直接引用
BU4P3016 证券公司保荐代表人姓RCMD_REP_PSN_ 由保荐机构指定的，具体C(100) 【部门规章】《证券发行上市保— — BD000011 继承引用
JR/T 0331.4—2025
22
表5 中介机构业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
名NAME
负责保荐工作的，具备组
织实施保荐项目专业能
力的保荐代表人姓名。
荐业务管理办法》，中国证券监
督管理委员会，2023 年-证监会
令第207 号
姓名
BU4P3017 证券公司主办券商名称
SPNS_BRKR_NAM
E
证券公司在全国股份转
让系统开展相关业务前，
应当向全国中小企业股
份转让系统有限责任公
司申请备案，成为主办券
商。
C(200)
【规范性文件】《全国中小企业
股份转让系统主办券商管理办
法(试行)》，全国股转公司，
2020 年-股转系统公告〔2020〕
724 号
— — — —
BU4P3018 证券公司
受托管理人名
称
BE_ENTRU_SPVS
R_NAME
根据债务托管协议而设
立的维护债券持有人利
益的机构的名称，一般由
本次发行的承销机构或
其他经中国证监会认可
的机构担任。
C(200)
【部门规章】《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则
第23 号——公开发行公司债券
募集说明书(2015 年修订)》，
中国证券监督管理委员会，2015
年-证监会公告〔2015〕2 号
— — — —
BU4P3019 证券公司
专项计划管理
人名称
SPCL_PLAN_SPV
SR_NAME
资产支持证券计划管理
人的名称。
C(200)
【规范性文件】《上海证券交易
所债券自律监管规则适用指引
第5 号——资产支持证券持续
信息披露》，上海证券交易所，
2024 年-上证发〔2024〕30 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所资产支持证券存续期监管业
务指引第1 号——定期报告》，
— — — —
JR/T 0331.4—2025
23
表5 中介机构业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
深圳证券交易所，2024 年-深证
上〔2024〕241 号
BU4P3020 证券公司
结算参与人名
称
SETL_PARTP_NA
ME
经证券登记结算机构核
准，有资格参与集中清算
交收的证券公司或其他
机构的名称。
C(200)
【部门规章】《证券登记结算管
理办法》，中国证券监督管理委
员会，2022 年-证监会令第197
号
— — — —
BU4P3021 证券公司辅导机构名称
ASST_EXPT_ORG
_NAME
对拟申请首次公开发行
股票并上市的公司开展
辅导工作的机构的名称。
C(200)
【部门规章】《首次公开发行股
票并上市辅导监管规定》，中国
证券监督管理委员会，2024 年-
证监会公告〔2024〕2 号
— — — —
BU4P3022 证券公司
资产管理机构
名称
AM_ORG_NAME
证券公司或其资产管理
子公司、基金管理公司或
其资产管理子公司以及
经中国证监会认可的其
他资产管理机构的名称。
C(200)
【规范性文件】《上海证券交易
所资产管理计划份额转让业务
指引》，上海证券交易所，2014
年-上证发〔2014〕19 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所资产管理计划份额转让业务
指引(2014 年修订)》，深圳
证券交易所，2014 年-深证会
〔2014〕75 号
— — — —
BU4P3023 基金托管机构
基金托管人名
称
FUND_CSTD_ORG
_NAME
描述基金的托管人名称。
基金托管人是依法设立
并取得基金托管业务资
格的机构。
C(200)
【规范性文件】《上海证券交易
所基金业务指南第1 号——业
务办理(2024 年7 月修订)》，
上海证券交易所，2024 年-上证
— —
BD000101
基金托管人名
称
直接引用
JR/T 0331.4—2025
24
表5 中介机构业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
函〔2024〕1982 号
【规范性文件】《深圳证券交易
所证券投资基金业务指南第1
号——相关业务办理(2024 年6
月修订)》，深圳证券交易所，
2024 年-深证上〔2024〕476 号
BU4P3024
公募基金管理
人
基金管理人名
称
FUND_SPVSR_NA
ME
描述基金管理人的公司
全称。基金管理人由依法
设立的公司或者合伙企
业担任。公开募集基金的
基金管理人，由基金管理
公司或者经国务院证券
监督管理机构按照规定
核准的其他机构担任。
C(200)
【部门规章】《公开募集证券投
资基金管理人监督管理办法》，
中国证券监督管理委员会，2022
年-证监会令第198 号
— —
BD000097
基金管理人名
称
直接引用
BU4P3025 会计师事务所
会计师事务所
名称
AF_NAME
描述会计师事务所的名
称。
C(200)
【法律法规】《中华人民共和国
证券法》，2019 年
— —
BD000103
会计师事务所
名称
直接引用
BU4P3026 律师事务所
律师事务所名
称
LF_NAME
描述律师事务所的名称。
律师事务所是指接受当
事人委托，为其证券发
行、上市和交易等证券业
务活动，提供制作、出具
法律意见书等文件的法
C(200)
【法律法规】《中华人民共和国
证券法》，2019 年
— —
BD000105
律师事务所名
称
直接引用
JR/T 0331.4—2025
25
表5 中介机构业务条线数据元(续)
数据元编号业务条线小类中文名称英文名称业务含义
数据类型
及长度
制定依据度量单位代码编码相关数据元关系类型
律服务机构。
BU4P3027 资产评估机构
资产评估机构
名称
AA_ORG_NAME
描述资产评估机构的名
称。资产评估机构即组织
专业人员依照有关规定
和数据资料，按照特定的
目的，遵循适当的原则、
方法和计价标准，对资产
价格进行评定估算的专
业机构。
C(200)
【部门规章】《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则
第23 号——公开发行公司债券
募集说明书(2015 年修订)》，
中国证券监督管理委员会，2015
年-证监会公告〔2015〕2 号
— —
BD000109
资产评估机构
名称
直接引用
BU4P3028 资信评级机构
资信评级机构
名称
CRDT_RTAG_NAM
E
描述资信评级机构的名
称。证券市场资信评级机
构从事证券市场资信评
级业务应当取得中国证
券监督管理委员会的证
券评级业务许可。未取得
中国证监会的证券评级
业务许可，任何单位和个
人不得从事证券评级业
务。
C(200)
【部门规章】《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则
第23 号——公开发行公司债券
募集说明书(2015 年修订)》，
中国证券监督管理委员会，2015
年-证监会公告〔2015〕2 号
— —
BD000107
资信评级机构
名称
直接引用
BU4P3029
其他中介服务
机构
增信机构名称
INC_CRDT_ORG_
NAME
为债券提供增信的机构
的名称。
C(200)
【规范性文件】《上海证券交易
所债券自律监管规则适用指引
第1 号——公司债券持续信息
披露(2023 年10 月修订)》，
— — — —
JR/T 0331.4—2025
26
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