中华人民共和国金融行业标准
JR/T 0331.5—2025
证券期货业业务域数据元规范
第5 部分：企业资产证券化业务
Business domain data element specification of securities and futures
industry—Part5:Asset-backed securitization
2025 - 10 - 10 发布2025 - 10 - 10 实施
中国证券监督管理委员会发布
目 次
前言................................................................................. II
引言................................................................................ III
1 范围............................................................................... 1
2 规范性引用文件..................................................................... 1
3 术语和定义......................................................................... 1
4 数据元分类......................................................................... 2
5 数据元描述及规则................................................................... 3
5.1 数据元编号..................................................................... 3
5.2 中文名称....................................................................... 4
5.3 英文名称....................................................................... 4
5.4 业务含义....................................................................... 4
5.5 数据类型....................................................................... 4
5.6 制定依据....................................................................... 5
5.7 代码编码....................................................................... 5
5.8 度量单位....................................................................... 5
6 数据元............................................................................. 6
6.1 数据元目录..................................................................... 6
6.2 项目发行阶段................................................................... 6
6.2.1 资产支持专项计划基本信息................................................... 7
6.2.2 资产支持证券基本信息...................................................... 10
6.2.3 发行人信息................................................................ 13
6.2.4 交易结构与参与人信息...................................................... 15
6.2.5 备案审核信息.............................................................. 17
6.3 项目存续阶段.................................................................. 18
6.3.1 投资者持有信息............................................................ 18
6.3.2 基础资产信息.............................................................. 19
6.3.3 现金流归集与循环购买信息.................................................. 25
6.3.4 风险管理信息.............................................................. 27
6.3.5 收益分配信息.............................................................. 28
6.3.6 信息披露共性信息.......................................................... 29
6.3.7 资产支持专项计划财务信息.................................................. 30
6.4 项目终止阶段.................................................................. 35
6.4.1 产品清算信息.............................................................. 36
7 数据元引用代码目录................................................................ 37
参考文献............................................................................. 48
JR/T 0331.5—2025
II
前 言
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起
草。
本文件是JR/T 0331《证券期货业业务域数据元规范》的第5部分。JR/T 0331已经发布了以下部分：
——第4部分：证券交易所业务。
——第5部分：企业资产证券化业务。
本文件由中国证券监督管理委员会提出。
本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC 180)归口。
本文件起草单位：中证数据有限责任公司、中国证券监督管理委员会科技监管司、中国证券监督管
理委员会债券监管司、上海证券交易所、深圳证券交易所。
本文件主要起草人：陈华、汪萌、卢大彪、郭永强、王东、王书朦、毛婧宁、施凯英、王俊、朱旭、
章奕、李晋、朱立、罗文栋。
JR/T 0331.5—2025
III
引 言
随着法律基础制度的完善、政策的鼓励，企业资产证券化业务进入快速发展期，市场规模不断壮大，
成为企业融资的重要方式之一。当前，企业资产证券化业务数据建设方面存在业务专属名称较多、非结
构化数据较多、参与者众多且各方数据口径不一、信息透明度低、不同基础资产类型之间数据差异较大、
标准化难度较大等问题，为行业监管和统计分析带来诸多不便。为推动建立企业资产证券化业务通用数
据规范，提升行业数据治理水平，支持行业信息共享平台建设及监管信息化，开展了企业资产证券化业
务数据元标准编制工作。《证券期货业业务域数据元规范》系列标准拟由6个部分构成：
——第1部分：证券公司业务。目的在于规范证券公司业务域数据元。
——第2部分：基金公司业务。目的在于规范基金公司业务域数据元。
——第3部分：期货公司业务。目的在于规范期货公司业务域数据元。
——第4部分：证券交易所业务。目的在于规范证券交易所业务域数据元。
——第5部分：企业资产证券化业务。目的在于规范企业资产证券化业务域数据元。
——第6部分：公开募集基础设施证券投资基金业务。目的在于规范公开募集基础设施证券投资基
金业务域数据元。
本文件依托企业资产证券化业务实际操作流程，选取企业资产证券化业务中业务特征较为明显，并
具有广泛适用性的一组数据元素集合，记录企业资产证券化产品全生命周期的业务活动。按照体系化、
规范化的数据元框架定义要求，通过溯源权威法规、细化技术属性、完善约束规则等步骤，形成一套业
务分类清晰、名称定义准确、关联关系完善的数据元标准，为企业资产证券化业务相关领域数据建设和
应用工作提供指导和参考。
JR/T 0331.5—2025
1
证券期货业业务域数据元规范第5 部分：企业资产证券化业务
1 范围
本文件规定了证券期货业企业资产证券化业务的数据元分类、数据元描述及规则、数据元、数据元
引用代码目录。
本文件适用于企业资产证券化业务各参与方开展数据收集、治理等各项数据类相关工作。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，
仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本
文件。
GB 32100 法人和其他组织统一社会信用代码编码规则
GB/T 2260 中华人民共和国行政区划代码
GB/T 4754 国民经济行业分类
GB/T 12402 经济类型分类与代码
GB/T 18391.1—2009 信息技术元数据注册系统(MDR) 第1部分：框架
JR/T 0135 贷款统计分类及编码
JR/T 0176.1 证券期货业数据模型第1部分：抽象模型设计方法
JR/T 0183 证券期货业投资者识别码
JR/T 0249—2022 证券业登记结算核心术语
JR/T 0304.1 证券期货业基础数据元规范第1部分：基础数据元
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
数据元data element
由一组属性规定其定义、标识、表示和允许值的数据单元。
[来源：GB/T 18391.1—2009，3.3.8]
3.2
企业资产证券化asset-backed securitization
以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支
持证券的业务活动。
3.3
JR/T 0331.5—2025
2
特定目的载体special purpose vehicle
证券公司、基金管理公司子公司、保险资产管理公司等为开展企业资产证券化业务专门设立的资产
支持专项计划或者国家主管部门认可的其他特殊目的实体。
3.4
基础资产underlying assets
根据穿透原则在资产支持专项计划中现金流最终偿付的来源。
3.5
原始权益人originator
向资产支持专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。
3.6
特定原始权益人specific originator
业务经营可能对资产支持专项计划及资产支持证券投资者的利益产生重大影响的原始权益人
(3.5)。
3.7
资产支持证券项目发起人asset-backed securities project originator
对资产支持证券挂牌条件、投资价值、投资决策判断、投资者利益等事项产生重要影响的参与主体。
注：具体包括特定原始权益人、增信机构，以及依托其资产收入作为基础资产现金流来源并获得融资的主体等。
3.8
重要现金流提供方important cash flow provider
对资产支持专项计划现金流的提供有重大影响的主体，提供的现金流金额占基础资产现金流总额的
比例超15%的单一主体，或提供的现金流金额占基础资产现金流总额的比例超20%的单一主体及其关联
方。
3.9
双层交易结构dual-class transaction structure
当基础资产(3.4)类型为单笔或少笔(原则上10笔以下)信托受益权、委托贷款债权、私募基金
受益权时，将基础资产(3.4)转换为可交易的证券而设计的一系列法律、金融和操作安排。
4 数据元分类
本文件依托企业资产证券化业务实际操作流程，将企业资产证券化业务全生命周期划分为四个阶
段，每个阶段再细化为多个业务单元。对企业资产证券化业务所涉及的数据元进行梳理归纳时，针对每
个业务单元所产生的信息项进行梳理，甄别出具有强业务含义的信息项。在此基础上，进行信息项的汇
总，从而形成本阶段所产生的数据元列表。企业资产证券化业务数据元框架详见图1，各阶段企业资产
证券化业务数据元列表，包括：
a) 项目筹备阶段：
1) 涉及的业务单元主要包括：项目策划、尽职调查及制作申报材料、材料申报及产品推广筹
备;
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3
2) 具备强业务含义的信息项与项目发行阶段产生的信息项高度重复;
3) 数据元可参照项目发行阶段数据元内容;
b) 项目发行阶段：
1) 涉及的业务单元主要包括：专项计划设立及销售、基金业协会备案、挂牌审核;
2) 产生的数据元列表主要包括：资产支持专项计划基本信息、资产支持证券基本信息、发行
人信息、交易结构及参与人信息、备案审核信息;
c) 项目存续阶段：
1) 涉及的业务单元主要包括：存续期管理、信息披露、转让交易;
2) 产生的数据元列表主要包括：投资者持有信息、基础资产信息、现金流归集与循环购买信
息、风险管理信息、收益分配信息、信息披露共性信息、资产支持专项计划财务信息;
d) 项目终止阶段：
1) 涉及的业务单元主要是终止清算;
2) 产生的数据元列表是产品清算信息。
图1 企业资产证券化业务数据元框架
5 数据元描述及规则
5.1 数据元编号
名称：数据元编号
说明：为数据元分配的唯一编号。
约束：必选
备注：数据元编号编码规则应符合表1。
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4
表1 数据元编号编码规则
编码位数说明
第1~3 位
字符型，长度3 位，用于分配给不同业务阶段的数据元使用，包括：ISS：项目发行阶段数据
元;DUR：项目存续阶段数据元;CNL：项目终止阶段数据元。
第4~5 位
数值型，长度2 位，用于分配给不同数据元列表的数据元使用，包括：
a) 项目发行阶段：01：资产支持专项计划基本信息数据元;02：资产支持证券基本信息数据
元;03：发行人信息数据元;04：交易结构与参与人信息数据元;05：备案审核信息数据
元;
b) 项目存续阶段：01：投资者持有信息数据元;02：基础资产共性信息数据元;03：债权类
基础资产信息数据元;04：未来营收类基础资产信息数据元;05：不动产持有类基础资产
信息数据元;06：现金流归集与循环购买信息数据元;07：风险管理信息数据元;08：收
益分配信息数据元;09：信息披露共性信息数据元;10：资产支持专项计划资产负债表数
据元;11：资产支持专项计划利润表数据元;
c) 项目终止阶段：01：产品清算信息数据元。
第6~7 位数值型，长度2 位，由数字组成，表示顺序编号，从00 至99。
5.2 中文名称
名称：中文名称
说明：描述数据元的中文名称。
约束：必选
备注：数据元中文名称命名规则应符合JR/T 0304.1。
5.3 英文名称
名称：英文名称
说明：描述数据元在实施到物理平台时采用的英文字段名，由字母、数字及下划线构成，原则上不
超过30个字符，名称采用尽量简洁的英文缩写，单词之间通过下划线进行区隔。
约束：必选
备注：无
5.4 业务含义
名称：业务含义
说明：描述数据元的业务详细说明信息。
约束：必选
备注：无
5.5 数据类型
名称：数据类型
说明：描述数据元在实施到物理平台时采用的数据类型。
约束：必选
备注：数据类型应符合JR/T 0176.1附录A的要求，包括：C 字符型、B 布尔型、N 数值型、D 日期
型、E 枚举型。
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5
5.6 制定依据
名称：制定依据
说明：描述数据元的来源出处，包括法律法规、部门规章、规范性文件、国家标准、行业标准、接
口规范。
约束：必选
备注：无
5.7 代码编码
名称：代码编码
说明：数据元值域为枚举值类型时规定的代码编码。
约束：可选
备注：编码规则应符合表2。
表2 代码编码编写规则
编码位数说明
第1 位长度1 位，为字母D，代表代码。
第2~4 位
字符型，长度3 位，代表代码的分类，包括：ISS：项目发行阶段;DUR：项目存续阶段;CNL：
项目终止阶段。
第5~8 位长度4 位，由数字组成，表示顺序编号，从0000 至9999。
5.8 度量单位
名称：度量单位
说明：描述属于数值类型的数据元值的度量单位。
约束：可选
备注：无
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6
6 数据元
6.1 数据元目录
企业资产证券化业务数据元共包含17张企业资产证券化业务数据元列表，其中，项目发行阶段5张、项目存续阶段11张、项目终止阶段1张，
企业资产证券化业务数据元目录框架详见图2：
图2 企业资产证券化业务数据元目录框架
6.2 项目发行阶段
6.2.1 资产支持专项计划基本信息
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7
资产支持专项计划基本信息是指企业资产支持专项计划的基本信息，包括资产支持专项计划设立日期、分层明细、外部增信措施等，资产支
持专项计划基本信息应符合表3。
表3 资产支持专项计划基本信息
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据代码编码
度量
单位
ISS0101 资产支持专项计划全称
ASET_SUPT_SPCL
_PLAN_FNAME
指证券公司、基金管理公司子
公司为开展企业资产证券化
业务专门设立的资产支持专
项计划的中文全称
C
【规范性文件】《证券公司及基金管理公
司子公司资产证券化业务管理规定》，中
国证券监督管理委员会，证监会公告
〔2014〕49 号
— —
ISS0102
资产支持专项计划设立日
期
ASET_SUPT_SPCL
_PLAN_CRT_DATE
指计划管理人公告资产支持
专项计划成立之日
D
【规范性文件】《证券公司及基金管理公
司子公司资产证券化业务管理规定》，中
国证券监督管理委员会，证监会公告
〔2014〕49 号
— —
ISS0103
资产支持专项计划法定到
期日期
ASET_SUPT_SPCL
_PLAN_LEGAL_MA
T_DATE
指资产支持专项计划最晚结
束的日期
D
【规范性文件】《债券统计制度》，中国
人民银行，中国证券监督管理委员会，银
发〔2014〕320 号
— —
ISS0104 资产支持专项计划状态
ASET_SUPT_SPCL
_PLAN_STS
指资产支持专项计划运行的
状态
E
【规范性文件】《证券公司及基金管理公
司子公司资产证券化业务管理规定》，中
国证券监督管理委员会，证监会公告
〔2014〕49 号
DISS0001 —
ISS0105
资产支持专项计划计划发
行规模
ASET_SUPT_SPCL
_PLAN_PLAN_ISS
_SCALE
指资产支持专项计划的计划
发行金额，以发行公告为准
N
【规范性文件】《债券统计制度》，中国
人民银行，中国证券监督管理委员会，银
发〔2014〕320 号
— 元
ISS0106
资产支持专项计划实际发
行规模
ASET_SUPT_SPCL
_PLAN_ACTUL_IS
S_SCALE
指资产支持专项计划的实际
发行金额，以发行结果公告为
准
N
【规范性文件】《债券统计制度》，中国
人民银行，中国证券监督管理委员会，银
发〔2014〕320 号
— 元
JR/T 0331.5—2025
8
表3 资产支持专项计划基本信息(续)
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据代码编码
度量
单位
ISS0107
资产支持专项计划未
偿本金规模
ASET_SUPT_SPCL_
PLAN_N_CMPN_CPS
_SCALE
指资产支持专项计划尚未兑付的本
金规模
N
【规范性文件】《债券统计制度》，中
国人民银行，中国证券监督管理委员会，
银发〔2014〕320 号
— 元
ISS0108
资产支持专项计划总
份数
ASET_SUPT_SPCL_
PLAN_TOT_NOC
指同一资产支持专项计划下各级资
产支持证券份数之和
N
【规范性文件】《证券公司及基金管理
公司子公司资产证券化业务管理规定》，
中国证券监督管理委员会，证监会公告
〔2014〕49 号
— —
ISS0109
优先级资产支持证券
份数
PRIO_ASET_SUPT_
SEC_NOC
指优先级资产支持证券的发行数量，
优先级资产支持证券指资产支持专
项计划设置的享有优先受益权的证
券
N
【规范性文件】《证券公司及基金管理
公司子公司资产证券化业务管理规定》，
中国证券监督管理委员会，证监会公告
〔2014〕49 号
— —
ISS0110
次级资产支持证券份
数
JUN_ASET_SUPT_S
EC_NOC
指次级资产支持证券的发行数量，次
级资产支持证券指资产支持专项计
划设置的收益分配顺序在优先级之
后的证券
N
【规范性文件】《证券公司及基金管理
公司子公司资产证券化业务管理规定》，
中国证券监督管理委员会，证监会公告
〔2014〕49 号
— —
ISS0111 分层明细LVL_DTL
指同一资产支持专项计划下，资产支
持证券分层情况，包括资产支持证券
级别、本级资产支持证券份数占总份
数的比例，以《计划说明书》中所载
分层明细为准
C
【规范性文件】《证券公司及基金管理
公司子公司资产证券化业务管理规定》，
中国证券监督管理委员会，证监会公告
〔2014〕49 号
— —
ISS0112 内部增信措施
INSD_INC_CRDT_M
SRS
指用于区分内部增信措施类别的代
码，通过资产支持证券项目发起人提
供更多的连带责任而提高资产支持
E
【规范性文件】《债券统计制度》，中
国人民银行，中国证券监督管理委员会，
银发〔2014〕320 号;【接口规范】《上
DISS0002 —
JR/T 0331.5—2025
9
表3 资产支持专项计划基本信息(续)
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据代码编码
度量
单位
证券的信用级别交所数据接口规范V1.1.0》，中国证监
会中央监管信息平台，2021
ISS0113
原始权益人风险自留
比例
ORIG_EQUT_PSN_R
ISK_RETEN_RATE
指原始权益人持有的资产支持专项
计划的证券票面金额合计占该计划
全部证券票面金额合计的比例
N
【规范性文件】《证券公司及基金管理
公司子公司资产证券化业务管理规定》，
中国证券监督管理委员会，证监会公告
〔2014〕49 号
— —
ISS0114 外部增信措施
EXTR_INC_CRDT_M
SRS
指用于区分外部增信措施类别的代
码，第三方信用增级机构根据在相关
法律文件中所承诺的义务和责任，向
企业资产证券化交易的其他参与机
构提供一定程度的信用保护，并为此
承担相应风险
E
【规范性文件】《债券统计制度》，中
国人民银行，中国证券监督管理委员会，
银发〔2014〕320 号;【接口规范】《上
交所数据接口规范V1.1.0》，中国证监
会中央监管信息平台，2021
DISS0003 —
ISS0115 基础资产类型BASE_ASET_TYPE
指用于区分基础资产所属类型的代
码
E
【规范性文件】《关于建议执行<资产证
券化基础资产分类标准>的函》，中国证
券监督管理委员会债券部，债券部函
〔2019〕129 号
DISS0004 —
ISS0116 创新标签INOVT_LBL
指用于区分资产支持专项计划所属
创新种类的代码
E
【规范性文件】《关于建议执行<资产证
券化基础资产分类标准>的函》，中国证
券监督管理委员会债券部，债券部函
〔2019〕129 号
DISS0005 —
ISS0117 双层交易结构标志
DUAL_CLASS_TRAD
_STKT_INDC
指资产支持专项计划是否为双层交
易结构，当原始权益人不直接将基础
B
【规范性文件】《关于建议执行<资产证
券化基础资产分类标准>的函》，中国证
— —
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10
表3 资产支持专项计划基本信息(续)
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据代码编码
度量
单位
资产转让于资产管理计划，而是将基
础资产先转让于其他特定目的载体
时，为双层交易结构
券监督管理委员会债券部，债券部函
〔2019〕129 号
ISS0118 双层结构标签
DUAL_CLASS_STKT
_LBL
指用于区分在双层交易结构中特定
目的载体类型的代码
E
【规范性文件】《关于建议执行<资产证
券化基础资产分类标准>的函》，中国证
券监督管理委员会债券部，债券部函
〔2019〕129 号
DISS0006 —
6.2.2 资产支持证券基本信息
资产支持证券基本信息是指企业资产支持证券的基本信息，包括资产支持证券起息日、资产支持证券票面金额、资产支持证券票面利率等，
资产支持证券基本信息应符合表4。
表4 资产支持证券基本信息
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据代码编码
度量
单位
ISS0201 资产支持证券全称
ASET_SUPT_SEC_F
NAME
指资产支持证券发行机构
赋予债券的称谓
C
【规范性文件】《债券统计制度》，中国人民银
行，中国证券监督管理委员会，银发〔2014〕320
号
— —
ISS0202 资产支持证券代码
ASET_SUPT_SEC_C
DE
指唯一识别资产支持证券
的标识
C
【规范性文件】《中国证券登记结算有限责任公
司证券登记规则》，中国证券登记结算有限责任
公司，中国结算发〔2025〕36 号
— —
ISS0203 挂牌转让场所LSTD_CEDER_PLAC 指用于区分资产支持证券E 【规范性文件】《证券公司及基金管理公司子公DISS0007 —
JR/T 0331.5—2025
11
表4 资产支持证券基本信息(续)
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据代码编码
度量
单位
持有者进行挂牌转让交易场所的代
码
司资产证券化业务管理规定》，中国证
券监督管理委员会，证监会公告〔2014〕
49 号
ISS0204 资产支持证券起息日
ASET_SUPT_SEC_A
CRL_D
指资产支持证券开始计算应计利息
的日期
D
【规范性文件】《债券统计制度》，中
国人民银行，中国证券监督管理委员会，
银发〔2014〕320 号
— —
ISS0205 资产支持证券到期日
ASET_SUPT_SEC_M
AT_D
指资产支持证券到期兑付日期，即发
行文件中约定的最后一次偿还本金
的日期
D
【规范性文件】《债券统计制度》，中
国人民银行，中国证券监督管理委员会，
银发〔2014〕320 号
— —
ISS0206
资产支持证券临近兑
付日
ASET_SUPT_SEC_N
EAR_RE_IMBRS_D
指距离资产支持证券下一次兑付本
金或利息最近的日期
D
【规范性文件】《债券统计制度》，中
国人民银行，中国证券监督管理委员会，
银发〔2014〕320 号
— —
ISS0207
资产支持证券票面金
额
ASET_SUPT_SEC_P
AR_AMT
指资产支持证券的面值，以发行公告
为准
N
【规范性文件】《债券统计制度》，中
国人民银行，中国证券监督管理委员会，
银发〔2014〕320 号
— 元
ISS0208
资产支持证券计划发
行规模
ASET_SUPT_SEC_P
LAN_ISS_SCALE
指资产支持证券的计划发行金额，以
发行文件中约定的为准
N
【规范性文件】《债券统计制度》，中
国人民银行，中国证券监督管理委员会，
银发〔2014〕320 号
— 元
ISS0209
资产支持证券实际发
行规模
ASET_SUPT_SEC_A
CTUL_ISS_SCALE
指资产支持证券的实际发行金额，以
发行结果公告为准
N
【规范性文件】《债券统计制度》，中
国人民银行，中国证券监督管理委员会，
银发〔2014〕320 号
— 元
ISS0210 资产支持证券未偿本ASET_SUPT_SEC_N 指资产支持证券尚未兑付的本金规N 【规范性文件】《债券统计制度》，中— 元
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12
表4 资产支持证券基本信息(续)
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据代码编码
度量
单位
金规模_CMPN_CPS_SCALE 模国人民银行，中国证券监督管理委员会，
银发〔2014〕320 号
ISS0211
资产支持证券票面利
率
ASET_SUPT_SEC_P
AR_RATE
指资产支持证券的票面利率N
【规范性文件】《债券统计制度》，中
国人民银行，中国证券监督管理委员会，
银发〔2014〕320 号
— —
ISS0212
资产支持证券发行利
率
ASET_SUPT_SEC_I
SS_RATE
指资产支持证券的发行利率N
【规范性文件】《债券统计制度》，中
国人民银行，中国证券监督管理委员会，
银发〔2014〕320 号
— —
ISS0213
资产支持证券还本方
式
ASET_SUPT_SEC_R
TN_SELF_MODE
指资产支持证券的债务人向持有人
偿还本金的方式
E
【接口规范】《上交所数据接口规范
V1.1.0》，中国证监会中央监管信息平
台，2021
DISS0008 —
ISS0214
资产支持证券付息方
式
ASET_SUPT_SEC_P
AY_INTR_MODE
指资产支持证券的债务人向持有人
付息的方式
E
【接口规范】《上交所数据接口规范
V1.1.0》，中国证监会中央监管信息平
台，2021
DISS0009 —
ISS0215
资产支持证券付息频
率
ASET_SUPT_SEC_P
AY_INTR_FRQU
指用于区分资产支持证券的债务人
向持有人付息频率的代码
E
【接口规范】《上交所数据接口规范
V1.1.0》，中国证监会中央监管信息平
台，2021
DISS0010 —
ISS0216
资产支持证券选择权
类型
ASET_SUPT_SEC_O
PT_TYPE
指用于区分资产支持证券所附选择
权类型的代码
E
【接口规范】《深交所数据接口规范
_V_A1.52》，中国证监会中央监管信息
平台，2015;【接口规范】《上交所数
据接口规范_V_A3.16》，中国证监会中
央监管信息平台，2016
DISS0011 —
ISS0217 资产支持证券信用级ASET_SUPT_SEC_C 指资产支持证券信用级别E 【规范性文件】《债券统计制度》，中DISS0012 —
JR/T 0331.5—2025
13
表4 资产支持证券基本信息(续)
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据代码编码
度量
单位
别RDT_LVL 国人民银行，中国证券监督管理委员会，
银发〔2014〕320 号
6.2.3 发行人信息
发行人信息是指资产支持证券项目发起人的相关信息，包括原始权益人名称、原始权益人经济类型、实际融资人名称等，发行人信息应符合
表5。
表5 发行人信息
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据
代码
编码
度量
单位
ISS0301 原始权益人名称
ORIG_EQUT_PS
N_NAME
指原始权益人的全称C
【规范性文件】《证券公司及基金管理公司子公司
资产证券化业务管理规定》，中国证券监督管理委
员会，证监会公告〔2014〕49 号
— —
ISS0302
原始权益人统一
社会信用代码
ORIG_EQUT_PS
N_UNFY_SCTY_
CRDT_CDE
指原始权益人的统一社会信用代码，
统一社会信用代码应符合GB 32100
中对统一社会信用代码编码的规范
C 【国家标准】GB 32100 — —
ISS0303
原始权益人经济
类型
ORIG_EQUT_PS
N_ECMY_TYPE
指原始权益人的经济类型，经济类型
应符合GB/T 12402 中的分类
C 【国家标准】GB/T 12402 — —
ISS0304
原始权益人注册
地址
ORIG_EQUT_PS
N_REG_ADDR
指原始权益人营业执照上登记的地址C
【部门规章】《上市公司信息披露管理办法(2021
年修订)》，中国证券监督管理委员会，证监会令
第182 号
— —
JR/T 0331.5—2025
14
表5 发行人信息(续)
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据代码编码
度量
单位
ISS0305
原始权益人主体
评级
ORIG_EQUT_PSN_PTY
_RATN
指原始权益人主体评级E
【规范性文件】《债券统计制度》，中
国人民银行，中国证券监督管理委员会，
银发〔2014〕320 号
DISS0013
ISS0306
原始权益人行业
类型
ORIG_EQUT_PSN_IDS
TR_TYPE
指原始权益人所属行业类别C 【国家标准】GB/T 4754 — —
ISS0307
特定原始权益人
标志
SPCF_ORIG_EQUT_PS
N_INDC
指原始权益人是否为特定原始权益人B
【规范性文件】《证券公司及基金管理
公司子公司资产证券化业务管理规定》，
中国证券监督管理委员会，证监会公告
〔2014〕49 号
— —
ISS0308 实际融资人名称
ACTUL_FIN_PSN_NAM
E
指实际融资人的全称，实际融资人是依
托其资产收入作为基础资产现金流来
源，或者通过资产支持证券获得融资，
或者结合专项计划交易安排认定的相
关主体
C
【规范性文件】《证券公司及基金管理
公司子公司资产证券化业务管理规定》，
中国证券监督管理委员会，证监会公告
〔2014〕49 号
— —
ISS0309
实际融资人统一
社会信用代码
ACTUL_FIN_PSN_UNF
Y_SCTY_CRDT_CDE
指实际融资人统一社会信用代码，统一
社会信用代码应符合GB 32100 中对统
一社会信用代码编码的规范
C 【国家标准】GB 32100 — —
ISS0310
实际融资人经济
类型
ACTUL_FIN_PSN_ECM
Y_TYPE
指实际融资人的经济类型，经济类型应
符合GB/T 12402 中的分类
C 【国家标准】GB/T 12402 — —
ISS0311
实际融资人注册
地址
ACTUL_FIN_PSN_REG
_ADDR
指实际融资人营业执照上登记的地址C
【部门规章】《上市公司信息披露管理
办法(2021 年修订)》，中国证券监督
管理委员会，证监会令第182 号
— —
ISS0312 实际融资人主体ACTUL_FIN_PSN_PTY 指实际融资人主体评级，代码取值可用E 【规范性文件】《债券统计制度》，中— —
JR/T 0331.5—2025
15
表5 发行人信息(续)
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据代码编码
度量
单位
评级_RATN 本文件中“ISS0305 原始权益人主体评
级”数据元的分类代码取值
国人民银行，中国证券监督管理委员会，
银发〔2014〕320 号
ISS0313
实际融资人行业
类型
ACTUL_FIN_PSN_CSR
C_IDSTR_TYPE
指实际融资人所属行业类型C 【国家标准】GB/T 4754 — —
ISS0314 增信机构名称INC_CRDT_ORG_NAME
指增信机构的全称，增信机构指为资产
支持专项计划提供增信措施的机构
C
【规范性文件】《证券公司及基金管理
公司子公司资产证券化业务管理规定》，
中国证券监督管理委员会，证监会公告
〔2014〕49 号
— —
ISS0315
增信机构统一社
会信用代码
INC_CRDT_ORG_UNFY
_SCTY_CRDT_CDE
指增信机构的统一社会信用代码，统一
社会信用代码应符合GB 32100 中对统
一社会信用代码编码的规范
C 【国家标准】GB 32100 — —
ISS0316
增信机构经济类
型
INC_CRDT_ORG_ECMY
_TYPE
指增信机构经济类型，经济类型应符合
GB/T 12402 中的分类
C 【国家标准】GB/T 12402 — —
6.2.4 交易结构与参与人信息
交易结构与参与人信息是指以基础资产为中心，体现各参与人、特定目的载体与基础资产的关系，包括计划管理人名称、资产服务机构名称
等，交易结构与参与人信息应符合表6。
JR/T 0331.5—2025
16
表6 交易结构与参与人信息
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据
代码
编码
度量
单位
ISS0401
计划管理人
名称
PLAN_SPVSR_N
AME
指资产支持专项计划管理人的全称，计划
管理人是为资产支持证券持有人之利益，
对专项计划进行管理及履行其他法定及约
定职责的证券公司、基金管理公司子公司
C
【规范性文件】《证券公司及基金管理公司子
公司资产证券化业务管理规定》，中国证券监
督管理委员会，证监会公告〔2014〕49 号
— —
ISS0402
计划管理人
所属辖区
PLAN_SPVSR_B
LNGS_JUR
指计划管理人所属证监会监管辖区E
【部门规章】《关于修改<中国证监会派出机
构监管职责规定>的决定》，中国证券监督管
理委员会，证监会令第199 号
DISS001
4
—
ISS0403
资产服务机
构名称
ASET_SRVC_OR
G_NAME
指资产服务机构的全称，资产服务机构在
企业资产证券化业务中负责管理基础资
产，包括回收基础资产产生的现金流、对
逾期基础资产进行催收和处置，并定期向
管理人及投资者披露基础资产运营情况等
C
【规范性文件】《证券公司及基金管理公司子
公司资产证券化业务管理规定》，中国证券监
督管理委员会，证监会公告〔2014〕49 号
— —
ISS0404
监管银行名
称
RGTY_BNK_NAM
E
指为资产支持专项计划提供基础资产监管
服务的机构名称
C
【规范性文件】《证券公司及基金管理公司子
公司资产证券化业务管理规定》，中国证券监
督管理委员会，证监会公告〔2014〕49 号
— —
ISS0405 托管人名称
CSTD_ORG_NAM
E
指为资产支持专项计划提供托管服务的机
构名称
C
【规范性文件】《证券公司及基金管理公司子
公司资产证券化业务管理规定》，中国证券监
督管理委员会，证监会公告〔2014〕49 号
— —
ISS0406
信用评级机
构名称
CRDT_RTAG_NA
ME
指为资产支持专项计划提供信用评级服务
的机构名称
C
【规范性文件】《证券公司及基金管理公司子
公司资产证券化业务管理规定》，中国证券监
督管理委员会，证监会公告〔2014〕49 号
— —
ISS0407
法律顾问名
称
LAW_ADVSR_NA
ME
指为资产支持专项计划提供法律服务的机
构名称
C
【规范性文件】《证券公司及基金管理公司子
公司资产证券化业务管理规定》，中国证券监
— —
JR/T 0331.5—2025
17
表6 交易结构与参与人信息(续)
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据
代码
编码
度量
单位
督管理委员会，证监会公告〔2014〕49 号
ISS0408 会计师事务所名称AF_NAME
指为资产支持专项计划提供
会计服务的机构名称
C
【规范性文件】《证券公司及基金管理公司子公
司资产证券化业务管理规定》，中国证券监督管
理委员会，证监会公告〔2014〕49 号
— —
ISS0409 登记托管机构名称
REG_CSTD_ORG_NA
ME
指为资产支持专项计划提供
登记托管服务的机构名称
C
【规范性文件】《证券公司及基金管理公司子公
司资产证券化业务管理规定》，中国证券监督管
理委员会，证监会公告〔2014〕49 号
— —
ISS0410 评估机构名称ASSMT_ORG_NAME
指为资产支持专项计划提供
资产评估服务的机构名称
C
【规范性文件】《证券公司及基金管理公司子公
司资产证券化业务管理规定》，中国证券监督管
理委员会，证监会公告〔2014〕49 号
— —
ISS0411 现金流预测机构名称
CASH_FLOW_FORC_
ORG_NAME
指为资产支持专项计划提供
现金流预测服务的机构名称
C
【规范性文件】《证券公司及基金管理公司子公
司资产证券化业务管理规定》，中国证券监督管
理委员会，证监会公告〔2014〕49 号
— —
ISS0412 销售机构名称SELL_ORG_NAME
指为企业资产支持专项计划
提供证券销售服务的机构名
称
C
【规范性文件】《证券公司及基金管理公司子公
司资产证券化业务管理规定》，中国证券监督管
理委员会，证监会公告〔2014〕49 号
— —
6.2.5 备案审核信息
备案审核信息是指企业资产证券化业务在基金业协会备案、交易所申请挂牌交易的信息，包括备案确认日期、备案编码等，备案审核信息应
符合表7。
JR/T 0331.5—2025
18
表7 备案审核信息
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据代码编码
度量
单位
ISS0501 备案确认日期FLNG_CFRM_DATE
指基金业协会出具备案确认函
的日期，以基金业协会所出具的
备案函为准
D
【规范性文件】《资产支持专项计划备
案管理办法》，中国证券投资基金业协
会，中基协函〔2014〕459 号
— —
ISS0502 备案编码FLNG_CDE
指基金业协会为资产支持专项
计划所出具的备案确认函所载
编码
C
【规范性文件】《资产支持专项计划备
案管理办法》，中国证券投资基金业协
会，中基协函〔2014〕459 号
— —
ISS0503 无异议函出具日期
NOG_DSSNT_LTER
_ISS_DATE
指挂牌登记场所出具无异议函
的日期，以挂牌登记场所所出具
的无异议函为准
D
【规范性文件】《关于发布<上海证券交
易所资产支持证券业务规则>的通知》，
上海证券交易所，上证发〔2024〕29 号
— —
ISS0504 无异议函批文号
NOG_DSSNT_LTER
_APRV_NBR
指挂牌交易场所为资产支持专
项计划所出具的无异议函所载
批文号
C
【规范性文件】《关于发布<上海证券交
易所资产支持证券业务规则>的通知》，
上海证券交易所，上证发〔2024〕29 号
— —
6.3 项目存续阶段
6.3.1 投资者持有信息
投资者持有信息是指企业资产支持证券持有者的相关信息，包括投资者类型、证券账户、持有份额等，投资者持有信息应符合表8。
表8 投资者持有信息
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据
代码
编码
度量
单位
DUR0101 投资者类型
INVST_TY
PE
指区分投资者类型的代码C
【规范性文件】《证券期货业统计指标标准指引(2025
年修订)》，中国证券监督管理委员会，证监会公告〔2025〕
DDUR000
1
—
JR/T 0331.5—2025
19
表8 投资者持有信息(续)
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据
代码
编码
度量
单位
9 号;【规范性文件】《关于发布<上海证券交易所债
券市场投资者适当性管理办法(2023 年修订)>的通
知》，上海证券交易所，上证发〔2023〕166 号;【规
范性文件】《中央国债登记结算有限责任公司账户业
务指引(V4.4)》，中央国债登记结算有限责任公司
DUR0102
投资者识
别码
INVST_RE
CG_CDE
指由编码分配机构分配的识别证券期货业
投资者身份信息的唯一代码，代码编码应符
合JR/T 0183 中对投资者识别码的编码规范
N 【行业标准】JR/T 0183 — —
DUR0103 证券账户SEC_ACCT 指唯一区分证券账户的编码C 【行业标准】JR/T 0249—2022
DUR0104 持有份额HOLD_SHR 指持有资产支持证券的份额N
【规范性文件】《关于修订并发布<中国证券登记结
算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集
合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南>的通
知》，中国证券登记结算有限责任公司
— —
DUR0105 持有余额HOLD_BAL
指报告期末持有人所持有的资产支持证券
余额
N
【规范性文件】《债券统计制度》，中国人民银行，
中国证券监督管理委员会，银发〔2014〕320 号
— 元
DUR0106
投资者所
在地
INVST_AD
DR
指用于区分投资者所属地区(县(区)级)
的代码，采用GB/T 2260 的县(区)级数字
码，以投资者注册证券账户时所载信息为准
C 【国家标准】GB/T 2260 — —
6.3.2 基础资产信息
6.3.2.1 基础资产共性信息
JR/T 0331.5—2025
20
基础资产共性信息是指债权类、未来营收类和不动产持有类基础资产共性的信息，包括基础资产总额、基础资产出表标志等，基础资产共性
信息应符合表9。
表9 基础资产共性信息
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义
数据
类型
制定依据
代码
编码
度量
单位
DUR0201
基础资产总
额
BASE_ASET_
TOT_AMT
指企业资产证券化活动中基础资产所有者
转让给特定目的载体的基础资产总额
N
【规范性文件】《债券统计制度》，中国人民银行，
中国证券监督管理委员会，银发〔2014〕320 号
— 元
DUR0202
基础资产出
表标志
BASE_ASET_
LIST_INDC
指资产支持证券会计意见书给出的资产支
持证券项目发起人是否终止确认基础资产
的结论，终止确认或继续涉入为出表，继续
确认为不出表
B
【部门规章】《企业会计准则》，财政部，财政部
令第33 号
— —
DUR0203
基础资产循
环购买标志
BASE_ASET_
CIR_BUY_IN
DC
指在资产支持专项计划存续期间，基础资产
池中是否购入新的基础资产
B
【规范性文件】《证券公司及基金管理公司子公司
资产证券化业务管理规定》，中国证券监督管理委
员会，证监会公告〔2014〕49 号
— —
DUR0204
专项计划账
户收入金额
SPCL_PLAN_
ACCT_ENING
_AMT
指报告期内实际划转到专项计划账户的资
金，专项计划账户在某一时段内所发生的全
部资金收入
N
【规范性文件】《关于发布<上海证券交易所债券自
律监管规则适用指引第5 号—资产支持证券持续信
息披露>的通知》，上海证券交易所，上证发〔2024〕
30 号
— 元
DUR0205
专项计划账
户支出金额
SPCL_PLAN_
ACCT_EXPDT
_AMT
指报告期内实际从专项计划账户划出的资
金，专项计划账户在某一时段内所发生的全
部资金支出
N
【规范性文件】《关于发布<上海证券交易所债券自
律监管规则适用指引第5 号—资产支持证券持续信
息披露>的通知》，上海证券交易所，上证发〔2024〕
30 号
— 元
DUR0206
专项计划账
户余额
SPCL_PLAN_
ACCT_BAL
指在某一时点下专项计划账户的余额N
【规范性文件】《关于发布<上海证券交易所债券自
律监管规则适用指引第5 号—资产支持证券持续信
息披露>的通知》，上海证券交易所，上证发〔2024〕
30 号
— 元
JR/T 0331.5—2025
21
6.3.2.2 债权类基础资产信息
债权类基础资产信息是指债权类基础资产的信息，包括债务人名称、债务未偿本金余额等，债权类基础资产信息应符合表10。
表10 债权类基础资产信息
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义
数据
类型
制定依据代码编码
度量
单位
DUR0301 债务状态DEBT_STS
指用于区分债权资产状态的代码，债权
资产状态应符合JR/T 0135 中对债权资
产状态的分类和定义
C 【行业标准】JR/T 0135 DDUR0002 —
DUR0302
债务人名
称
DEBT_PSN_NA
ME
指基础资产池中债权类资产所对应的债
务人名称
C
【规范性文件】《上海证券交易所资产支持证券挂牌条
件确认规则适用指引第2 号—大类基础资产》，上海证
券交易所，上证发〔2022〕165 号
— —
DUR0303
债务未偿
本金余额
DEBT_N_CMPN
_CPS_BAL
指债权资产未偿还本金余额N
【规范性文件】《上海证券交易所资产支持证券挂牌条
件确认规则适用指引第2 号—大类基础资产》，上海证
券交易所，上证发〔2022〕165 号
— 元
DUR0304
债务合同
期限
DEBT_CNTR_T
LMT
指债权资产合同中约定的期限，期限规
范应符合JR/T 0135 中对债务期限的定
义和规范
N 【行业标准】JR/T 0135 — 月
DUR0305
债务剩余
期限
DEBT_RMN_TL
MT
指债权资产距离合同到期日剩余的期
限，期限规范应符合JR/T 0135 中对债
务期限的定义和规范
N 【行业标准】JR/T 0135 — 月
DUR0306
债务逾期
期限
DEBT_OVRDU_
TLMT
指未按照合同规定偿还本金或利息的贷
款逾期天数，逾期期限规范应符合JR/T
0135 中对逾期期限的定义和规范
N 【行业标准】JR/T 0135 — 天
DUR0307 债务利率DEBT_RATE 指债权资产合同中约定的年化利率N 【规范性文件】《上海证券交易所资产支持证券挂牌条— —
JR/T 0331.5—2025
22
表10 债权类基础资产信息(续)
数据元
编号
中文名称英文名称业务含义数据类型制定依据代码编码
度量
单位
件确认规则适用指引第2 号—大类基础
资产》，上海证券交易所，上证发〔2022〕
165 号
DUR0308 债务还款方式
DEBT_PAYBK_MOD
E
指用于区分债权资产债务人还款
方式
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