T/ZIPS 0001-2024 中小企业专利质量控制指引

ICS 03.140
CCS A00
浙江省知识产权协会团体标准
T/ZIPS 0001—2024
中小企业专利质量控制指引
Guidelines for Quality Control of Patents for Small and Medium sized Enterprises
2025 - 01 - 15 发布2025 - 01- 16 实施
浙江省知识产权协会发布

目 次
前 言.............................................................................................................................................................. II
1 范围.................................................................................................................................................................... 1
2 规范性引用文件................................................................................................................................................ 1
3 术语和定义........................................................................................................................................................ 1
4 战略与规划........................................................................................................................................................ 2
5 基础支持............................................................................................................................................................ 3
6 实施和运行........................................................................................................................................................ 4
7 总结和改进........................................................................................................................................................ 7
8 附录说明............................................................................................................................................................ 7
附录A 专利挖掘布局策略表.........................................................................................................................9
附录B 技术交底书模板（通用机械类）...................................................................................................10
附录C 技术交底书模板（生物医药类等详细版）.................................................................................. 11
附录D 专利查新评估表...............................................................................................................................13
附录E 专利文本质量检查表.......................................................................................................................15
附录F 专利文本质量评价表（高阶版）...................................................................................................17
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II
前 言
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则第1 部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定起
草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件起草单位：新昌中量大知识产权服务中心有限公司、中国计量大学、新昌县知识产权维权援
助中心、浙江新和成股份有限公司、浙江三花智能控制股份有限公司、浙江中财管道科技股份有限公司、
浙江京新药业股份有限公司、浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司、中化蓝天集团有限公司、英洛华科
技股份有限公司。
本文件主要起草人：冀瑜、饶先成、许灵波、杨钢锋、邢雁发、汪龙、潘海勇、陈辉、石清爱、马
莉、姜元平、马勇、王琰、罗霞、杜姗、蔡玉泽、邢禹。
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中小企业专利质量控制指引
1 范围
本文件规定了企业以高质量专利创造、保护和运用为目的的战略与规划、基础支持、实施运行、绩
效评价和改进。本文件适用于企业以提升专利质量为目的的各类活动，比较适用于具有一定专利工作基
础的中小企业。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件；
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修订单）适用于本文件。
GB/T29490 企业知识产权合规管理体系
GB/T21374 知识产权文献与信息基本词汇
GB/T31769 创新方法应用能力等级规范。
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
高质量专利
权利保护范围边界清晰、权利稳定、具有合理保护范围且具有一定市场前景的专利或专利组合。
3.2
专利组合
为实现一定目的将与某产品有关或在技术上相互关联的专利进行组合而形成的专利集合体。
3.3
专利挖掘
专利管理人员或相关人员会同技术研发人员，对研发成果或预期研发成果从市场、技术、法
律等角度进行分析和筛选，尽可能找到可以申请专利的发明点，并形成技术交底书的过程。
3.4
技术交底书
技术研发人员或相关人员针对发明点和相关技术内容构成的技术方案以及背景情况进行清
楚、完整的描述，形成的用于发明人、专利管理人员、专利代理师进行工作沟通的正式书面文件。
3.5
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2
专利申请前评估
专利管理人员或相关人员在专利撰写前从市场、技术、法律等角度对技术交底书所表达的技
术方案进行综合评估，并提出专利申请决策建议的过程。
3.6
专利授权后评估
专利管理人员或相关人员在专利获得授权后从有效性、价值性以及是否继续维持等角度对专
利进行综合评估，并提出后续专利实施计划的过程。
3.7
专利布局
专利管理人员或相关人员根据组织发展战略、知识产权战略、产品定位、专利布局策略，结
合产业专利形势、产品市场竞争态势等分析，基于经专利申请前评估后确定的可专利发明点集合，
策划专利或专利组合申请具体方案并实施的过程。
3.8
创新方法
应用一种或多种科学思维、科学方法、科学工具实现创新的技术。
3.9
专利加快审查
国家知识产权局加快专利申请审查的途径，包括专利优先审查、专利预审和专利审查高速路
（Patent Prosecution Highway，PPH）。
3.10
专利申请文件质量评价
借鉴质量管理的理念和方法，对专利申请文件进行多维度的质量评价，对符合质量规范要求
的专利申请文件予以验收，从而保证专利申请文件的质量，进而提高所培育的专利资源的质量。
3.10
专利查新评估
通过检查和评估专利申请中的技术方案是否达到专利法所规定的新颖性、创造性和实用性要求，以
确定其是否符合专利申请条件的过程。
4 战略与规划
企业应制定符合自身发展需要的专利战略，着力提升企业专利的质量，并将其纳入企业的整体发展
战略。
4.1 企业宜从以下方面培育高质量专利：
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a) 根据企业在国内外所处的行业背景、行业地位、在国内外的专利运营状况和企业所具备
的条件进行专利战略目标定位；
b) 根据自身的专利创造能力和管理水平、专利储备的数量和质量，结合企业的研发策略、
商业发展策略、整体发展策略进行战略制定；
c) 重视专利与资本运营、市场运营、人力资本运营相结合；
d) 重视内部资源的整合，统筹开展发明专利、实用新型、外观设计以及商业秘密、著作权、商
标等类型知识产权的运营管理；
e) 从专利创造、专利申请文件撰写、专利代理机构人员管理、专利审查过程管理、专利
授权后管理等全过程保证专利的质量。
5 基础支持
5.1 制度保障
5.1.1 应建立和完善专利质量管理制度，并协调专利质量管理制度与其他知识产权管理制度的关系，
形成完整的知识产权管理制度体系。
5.1.2 专利质量提升有关制度应包括：专利申报和审查制度、信息情报制度、专利评估制度、文件档
案管理制度、专利的维护与监控制度、专利报酬制度、工作考核评价和奖惩制度、保密制度、宣传培训
制度等。
5.2 机构与人员
5.2.1 宜设立专利管理部门或委托专业的专利服务机构负责开展专利相关工作；专利管理机构宜由总
经理或总裁负总责并设置专利总监，配备专、兼职工作人员保障专利质量管理工作的开展。
5.2.2 专利管理部门应：
a) 策划、建立和完善专利管理制度，并协调专利运营制度与其它知识产权制度的关系，形
成体系；
b) 负责专利战略和工作规划的制定，专利运营方案的设计和组织实施；
c) 明确专利质量提升工作的分工和责任，并进行有效指导、监督和管理；
d) 负责企业专利运营各项工作的审查、批准实施和监督；
e) 负责专利相关知识的宣传和培训；
f) 负责专利信息的收集、管理和预警，与研发、市场等相关部门进行沟通与交流，适时调
整和完善专利质量提升策略；
g) 负责协调企业内外有关专利质量管理的工作；
h) 主持自身的日常工作并及时向上级报告有关信息；
i) 对专利质量管理过程中的问题进行总结梳理，形成文件和建立制度，并持续改进。
5.2.3 企业内部应开展专利质量评价工作。
5.2.4 宜根据专利质量提升的需要，发展外部专利合作机构或团队，包括专业的知识产权律师事务所、
专利代理机构、专利运营公司、金融机构、专利运营专家、顾问团队等。
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5.2.5 内部专利管理部门与外部专利合作机构或团队应及时了解最新的知识产权法律法规、政策及行
业的专利动态等，并保持及时、畅通的沟通。
5.3 财务资源
5.3.1 应设立专利管理工作的经常性预算费用，保障专利管理工作的正常运转。
5.3.2 应建立完善的财务制度，对专利管理工作进行考核。
5.3.3 宜建立专利质量提升激励机制，推动专利质量提升。
5.4 信息资源
5.4.1 信息获取
应建立与企业知识产权发展阶段相适应的知识产权信息管理制度，建立与专利质量相关的企
业内部信息收集程序和外部信息收集渠道。专利质量相关信息包括：
a) 专利创造涉及的原始文档及过程记录；
b) 专利检索分析、评估与预测研究等报告；
c) 有关专利复审、无效、诉讼等法律文件；
d) 与专利有关的公文、图书、情报等资料；
e) 与专利相关的经营信息和收购、并购信息；
f) 与专利相关的协议、合同等；
g) 专利文献，包括主要国家和地区的专利全文及其法律状态和专利申请案卷等；
h) 专利工作档案，包括相关考核、奖励、惩处等历史文档；
i) 所属行业主要竞争对手的最新专利动态，以及业界的专利诉讼、专利许可、专利联盟、
专利池等的最新进展；
j) 专利相关的其他知识产权数据、文献、法规、政策等信息。
5.4.2 信息管理
应自行或委托相关服务机构建立专利信息库或信息分析平台，对专利信息进行管理、分析和
运用，包括：
a) 监控产业和对手的最新专利动态，及时了解业界的专利诉讼、转让许可和专利联盟的
最新进展，以进行风险防范；
b) 整合企业的所有专利文件及档案，便于按照各索引信息查找和整理档案；
c) 进行专利时限管理，对专利申请阶段、授权后年费维护阶段的时限进行管理及提醒；
d) 对专利文献进行阅读、分析、归类、标注，形成相应的专利分析报表；
e) 对专利专案的管理，包括诉讼专案、许可专案、转让专案、投融资专案、加入标准或专
利联盟专案等；登记该专案的所有相关文件，对相关的人力、时限、费用等事项进行归
类管理。
6 实施和运行
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6.1 要求
应从专利布局策划、专利申请前评估、查新检索、专利申请文件质量评价、专利审查过程管
理、专利授权后管理等全过程开展专利质量管理。
6.2 专利布局策划
6.2.1 人员
专利管理机构负责专利布局项目的策划、布局策略制定、专利组合组建及专利组合管理方案
制定。对应技术部门主管参与布局工作。
6.2.2 布局方向和时机
应根据公司经营战略、方针，选择合适的专利布局类型和时机。专利布局的类型通常可以分
为保护性专利布局、对抗性专利布局、储备性专利布局。根据项目开展的需要确定合适的布局时
机。专利布局宜嵌入研发项目，以保证专利布局策略的顺畅执行，确保在各个技术点上专利的高
效、高质产出。
6.2.3 布局环境分析
应通过技术调查、产业调查和市场调查等途径对企业所面临的技术环境、产业环境、市场环
境、政策环境以及资源环境等进行分析，研究技术路线分布、技术演进趋势、所在行业发展动态、
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竞合关系以及政策、资源约束等，明确专利布局所面临的状况。
6.3 技术创新
6.3.1 创新方法导入
宜根据企业实际，由技术部门和专利管理机构共同导入创新方法，包括：
a)根据布局策略确定的布局种类，以及布局方向，采用创新方法的流程，引导技术人员拓展
技术方案；
b)通过专利信息检索分析，评价创新技术方案的侵权风险；对于有风险的，开展规避设计。
6.3.2 专利检索
使用检索工具组织检索关键词检索特定范围和主体的专利。
6.3.3 专利挖掘
应通过专利挖掘，对技术创新成果进行全面、充分、有效的保护，全面梳理并掌握可能具有
专利申请价值的各主要技术点及其外围的关联技术，避免出现专利保护的漏洞，包括：
a）根据研发目标及专利分析情况，识别核心技术方案，提炼出具有专利申请和保护价值的发明
点；
b）以核心技术方案为中心，围绕替代方案、改进方案、应用领域、检测、生产等方面，进一步
挖掘发明点；
c）组织技术研发人员将专利挖掘的发明点逐一撰写并形成技术交底书；
d）审核技术交底书，确保技术交底书主题明确、表述准确、技术方案完整可实现；
e） 开展专利申请前评估，对有申请价值和授权前景的技术方案申请专利；
f） 根据产品销售流转国家或地区，提交同族专利申请。
6.4 撰写技术交底书
依据专利挖掘和布局清单，提炼研发背景、解决的技术问题、采取的技术方案、达到的技术
效果、具体实施例等内容，形成技术交底书（参考附录B 和附录C），同时加强技术交底书审核，
做到主题明确、表述准确、技术方案完整可实现。
6.5 查新评估
建立专利质量管控机制，对技术交底书内容进行技术先进性、市场前景性评估和授权可能性
评估（参考附录D 专利查新评估表）；将技术方案与现有技术进行比较，分析是否符合专利法
所规定得的新颖性、创造性和实用性要求，从而评估获得专利授权的可能性和可操作性。
6.6 撰写专利申请文本
准确理解技术交底内容，结合拟进入国家(地区)法律制度要求和专利语言特点，撰写形成专
利申请文本。
6.7 专利申请文本质量检查
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对专利申请文本进行形式性、实质性、完整性等质量检查（参考附录E 专利文本质量检查表），
依据评估和检查情况，完善专利申请文本。
6.8 专利申请
按照专利布局策略，有计划地提交专利申请，做好申请跟踪、意见答复、费用缴纳等专利过
程管理工作，并建立专利流程档案。对于进入加快审查途径的专利申请，应配合审查部门，加快
响应节奏。
6.9 专利代理机构和代理师的管理
专利代理机构的选择可以参考国家知识产权局公示的专利代理机构信用等级评价进行。
6.10 专利授权后管理
专利获得授权后需要专门进行管理，具体内容包括专利证书内容的更改、专利年费的缴纳、
专利许可与转让以及原始资料的保存等。专利的提前放弃需要经过总经理或总裁审批。
7 总结和改进
应定期对专利质量控制工作进行总结，评估专利质量控制的成效，及时调整运营战略与规划，完善
企业创新的相关制度，持续改进，以促进企业高质量发展。
8 附录说明
附录表格以中小企业专利质量控制过程中的工作顺序编排，先以附录A 专利挖掘布局策略表为参
考挖掘专利核心发明点，在形成交底书时参考附录B 技术交底书模板（通用机械类）和附录C（生物
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医药类等详细版），并根据产业选择附录B 和附录C 之一作为参考，在形成交底书之后，对技术交底
书的内容进行查新（参考附录D 专利查新评估表），撰写专利申请文件后参考附录E 专利文本质量检
查表进行质检。为了全面评估中小企业的专利质量，可参考附录F 专利文本质量评价表（高阶版）进
行评价。
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附录A 专利挖掘布局策略表
项目名称研发团队
提交人联系电话E-mail
【专利挖掘清单】
项目研发
主题名称
核心部件（模块）名称发明点拟形成的专利构思组合其他替代方案
......
核心模块1
发明点1 与发明点X 组合
发明点2 与发明点X 组合
核心模块2
发明点3 与发明点X 组合
发明点4 与发明点X 组合
......
【专利布局策略】
拟布局专利国家/地区： □中国□海外
拟布局专利类型□发明□实用新型□外观设计
拟布局专利数量（件）： 其中核心专利数量（件）：
拟布局的产业链上环节：
预期布局效果：
是否采用专利申请加快
途径：
□是□否
加快类型： □PPH □专利预审□专利优先审查
是否采用延迟审查： □是□否
是否采用集中审查： □是□否
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附录B 技术交底书模板（通用机械类）
拟编写专利名称
拟编写专利类型□发明□实用新型□外观设计所属产品
发明人/所属部门联系电话
技术交底内容
技
术
问
题
(填写说明：在本部分中请简要描述技术背景，使专利申请文件撰写人能够理解发明人所处的情境，
即发明人所在的技术领域以及所面临的具体问题，从而在发明人与专利申请文件撰写人之间建立一个
共同的沟通平台。对于比较专业的领域一般需要提供相关的附图。)
例如：本发明属于水性写字笔产品。目前该领域存在的主要问题包括：通常需要将笔帽摘下后才能使
用，比较耗费时间，同时不适合在单手的情况下使用，且容易出现笔帽弄丢的情况。
技
术
方
案
(填写说明：在本部分中请说明方案的创新点是什么，即与其他方案的不同点在哪，并请结合附图进
行详细描述，对于产品的结构、使用方法等请着重说明。对同一技术问题可提供多个技术方案。)
例如：与现有产品相比，本方案最大的创新点在于采取“按动式”的结构设计，利用笔体内部的弹簧
和连接件，使用者即可通过按压笔尾处按钮的方式实现笔芯的收放。
技
术
效
果
(填写说明：在本部分中请写明技术方案解决技术问题所带来的效果，即使用该技术方案能够有怎样
的好处，对于解决目前的技术问题能够带来怎么样的帮助)
例如：按动式的写字笔设计能够节约使用者的操作时间，降低操作难度，帮助使用者在单手情况下进
行操作，同时可以避免出现笔帽丢失的问题。
发明人签字/日期部门技术负责人审核
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附录C 技术交底书模板（生物医药类等详细版）
发明名称
(一般不超过25 字，必要时可不受此限，但也不得超过60 字，准确地表明发明创造的技
术主题)
发明人
技术交底联
系人
电话E-mail 交底日期
1、本发明要解决的技术问题是什么?
针对现有技术并结合本发明的技术内容指出现有技术的所有缺陷，本发明解决不了的缺陷，不用说明。
2、详细介绍技术背景，并描述已有的与本发明最相近似的实现方案。
①该部分内容的功能帮助专利代理人员理解本发明的技术方案并根据技术方案提炼创新点。
②请提供作为本发明基础的且能帮助理解本发明的公知技术内容。
③与本发明最接近的技术方案的说明(对于方法，应说明现有方法的步骤，对于装置，应当说明结构组成及
其关系)。
④若有相应的文献可提供具体文献资料并指明出处以方便理解与查找。
3、以因果关系推理的方式推导出现有技术的缺点是什么?针对这些缺点，说明本发明的目的。
①客观评价，现有技术的缺点是针对于本发明的优点来说的，本发明不能解决的缺点不必写。基于本发明
能解决的问题写出发明的目的。
②所述缺点应当是技术上的缺点，例如可以是成本高、误码率高、反应速度慢等类似问题。
4、本发明技术方案的详细阐述，应该结合机械图、流程图、原理框图、电路图时序图、表征图谱或实验
数据进行说明。
①本发明中每一功能的实现都要有相应的技术实现方案,技术方案必须完整能够实现，不能只进行原理与功
能性的描述。
②本发明中所有英文缩写都应有中文注释。
③本发明中所有附图都应该有详细的文字描述,以别人不看附图即可明白技术方案为准;同时附图中的关键
词或方框图中的注释都尽量用中文;方法专利都应该提供流程图，并提供相关的系统装置。
④附图以及方框图，非特殊情况请以黑白方式提供，附图内相同部件的名称请统一叫法。
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⑤结合提供的机械图、流程图、原理框图、电路图、时序图等附图进行详细说明每个图都应有对应的文字
描述，以他人不看附图即可明白技术方案为准。
⑥若针对结构类的专利，请结合机械图进行详细的原理、传动关系、连接关系的说明。
⑦若针对工艺类的专利，请结合流程图对整个工艺的过程、工艺条件以及达成的效果进行详细的说明。
⑧若针对电学类的专利，请根据逻辑框图与电路图介绍，对电路图中每个功能模块的内容以及产生的技术
效果进行详细的描述。
⑨若是针对化学药剂、药品的专利，请给出它的组成成分以及配比，配比可以给出可实现的范围，并给出
能够产生效果的实施例进行支撑。
⑩若是针对计算机软件的专利，请按照程序内部处理数据的先后顺序进行描述(需要结合流程图进行说明)，
不能直接用计算机源程序代码表示，如果认为源程序代码表述更清楚，可以给出部分源程序代码并进行相
应的文字说明。
5、本发明的关键点和保护点是什么?发明内容部分提供的是为完成一定功能的完整技术方案,在本部分提炼
出技术方案的关键创新点,列出本发明的关键点以及发明人想要保护的创新点1、2、3...,以提醒代理师注意，
便于专利代理师撰写权利要求书。
6、本发明的优点(可根据实验论证或逻辑推理给出说明)①可以对应3 部分所要解决的技术问题或发明目的
来描述本发明的优点;同时若有其他优点(不针对本发明缺陷而形成的其他优点)也可一并陈述。
7、针对4 中的技术方案，是否还有别的替代方案同样能完成发明目的?①如果有，请尽量写明，内容的提
供可以扩大专利的保护范围，防止他人绕过本技术去实现同样的发明目的。
②针对多个替代技术方案，请根据4 部分内容进行分别提供并进行说明。
8、其他有助于专利代理师理解本技术的资料。给专利代理师提供更多信息，有助于专利代理师完成申请
文件，例如已知的公知技术、发明人进行检索后认为技术上有相似的专利及论文文献、现有技术的网站等
等。
9、注意事项
①交底书要充分阐述背景技术和详细技术方案,尽可能表达清楚、全面、无异议②英文缩写应有中文译文，
避免使用英文单词，最好在术语解释部分给出。
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附录D 专利查新评估表
提案号: 提案人： 提案日期：
本专利申请信息
现有技术检索结果分析（用Y/N 表示现有技术是否
解释该特征）
研发创新目的
主要技术特征(需注明可替代
的技术特征)
现有技术1: 现有技术2: 现有技术3:
基本功能： 共有
特征
主要目的：
区别
特征
次要目的：
区别
特征
以上区别技术特征应与目的
相互对应
最接近的现有技术是：
已知最接近的现有技术简介（含缺陷描述） 新颖性分析（与最接近的现有技术的区别技术特征）
创造性分析（上述区别技术特征是否已于思及或在其
他现有技术中有技术启示？）
希望的核心要求核心保护点确定的权利要求核心保护点
检索过程
1、检索范围：
2、检索式或关键词：
查新检索结论
□经查新检索建议在以下勾选国家/地区申请专
利:
□驳回专利申请提案，原因:
□检索发现相同或类似现有技术核准公开在先，造成
□中国，预计申请日: 本提案获准专利的可能性较低。
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□在先专利及现有技术揭示之下，本案可获准专利的
保护范围过小，竞争对手很容易回避，且相关技术本
公司无需经由申请专利对外公开的必要。
□相关资料不足以进行评估分析，需进一步补足以下
文件:
□其他说明:
□欧洲，预计申请日:
□美国，预计申请日:
------□其它，预计申请日:
理由简述:
专利申请分级建议
□A 类(重要) □B 类(一般) □C 类(策略型)
(前瞻性研发/市场价值重要核
心技术相关/与技术标准&协
会规范关联度较大)
(现有技术改良/回避设计专利/市场
利润较低/有明确竞争对手/仅作防御
性公开申请)
(非本单位产品技术路径对应/技
术改进效应不明显，尚待验证/
非本单位主攻市场对应产品技
术)
理由说明: 理由说明: 理由说明:
拟获得专利保护的核心要点及申请类型建议:
□不申请专利，作为技术秘密保护，理由说明:
承办人/日期: 审核人/日期:
注:1、本报告根据专利申请查新检索情况填写;2、承办人为创新主体知识产权管理人员或代理该专利申
请的专利代理师，审核人为知识产权管理负责人或专利代理机构负责人。
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附录E 专利文本质量检查表
案号________________ 自核人_______________ 复核人_______________
项目自核
复
核
审核内容
案卷资料
□
□
□
□
□
□
□
□
1.开卷资料，专利申请审批资料齐备。
2.相关前案资料已存卷归档。
3.撰稿、修改过程稿依次存卷。
4.案件处理过程记录完成。
请求书
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
1.使用正确的请求书表单
2.请求书中发明名称与说明书名称一致。
3.发明人、申请人信息正确无误。
4.附件文件明细和数量与实际一致。
5.主张优先权的优先权信息(国籍、申请日、申请号)及副本资料信息是否正确
无误。
6.分案申请的母案资料信息(申请日、申请号)是否正确。
摘要
□
□
□
□
□
□
1.说明书摘要所用案件名称与说明书及权利要求书所使用的案件名称相一致。
2.摘要的篇幅不超过300 个字符。
3.摘要中如出现附图标记，则将附图标记置于技术特征名称后面，并置于括号
内。
名称
□
□
□
□
1.专利名称(题目)不超过25 个字，化学领域不超过60 个字
2.专利名称规范准确,
领域□ □ 1.技术领域应当是要求保护的发明所属或者直接应用的具体技术领域。
背景
□
□
□
□
1.针对背景技术部分中存在的问题和缺点说明要解决的技术问题。
2.背景技术的揭露与发明目的相对应
方案
□
□
□
□
□
□
1.记载本案必要的技术特征
2.与权利要求的用语相同或相应
3.相对于实施例的具体技术特征作上位化描述。
效果
□
□
□
□
□
□
1.根据本案的技术特征或方案，说明与现有技术比较所产生的技术效果。
2.优点或效果与目的相对应。
3.技术方案或特征能达到和实现所述技术优点或效果
附图及说明
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
1.附图说明与实际的附图数量一致。
2.各附图的名称与实际相符。
3.各附图页码连续编号，且用“图1、图2、图3……”依序表示。
4.各附图在图面上的排序正确、排版合理。
5.各附图中附图标记指示线落点位置准确,
实施例□ □ 1.逐图说明，尽量避免同时参阅多个附图。
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□
□
□
□
□
□
2.技术交底书中提及的所有技术方案均已在实施例中作详尽描述。
3.所有的附图在实施例的说明中均有描述，并且每个附图中每一个元件均被引
用。
4.每一个元件的附图标记均与附图所示相同
权利要求书
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
1.权利要求独立项所指实体的名称与案件名称相同。
2.每一个独立权利要求项的存在均有其特定的意义。
3.独立权利要求中包括了本案的最少必要技术特征。
4.权利要求中“元件”之间已作连接关系描述且“上位化”处理。
5.每一个权利要求项均为单一的句子，并且只有一个句点作为结尾。
6.各从属权利要求项所引用的主题，都与前独立权利要求项所列出的主题一致。
7.所有在权利要求各项中所出现的名称均与说明书中相一致。
8.权利要求所界定的技术方案在未来维权过程中容易举证侵权行为。
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附录F 专利文本质量评价表（高阶版）
类型
对象评分具体内容
问题
级别
扣分项
实质问题
技术
方案
理解
1.1 对技术方案的基本发明点理解错误
不合格
权利
要求
的保
护是
否合
理
2.1 发明创造明显不属于专利的保护客体（A2、A5、A25 等）
Ⅰ
2.2 权利要求中遗漏了技术交底书中的发明点Ⅱ
2.3 权利要求
的保护主题
遗漏
2.3.1 权利要求的保护类型遗漏(包括必要的权利要求类
型) Ⅰ
2.3.2 权利要求的相同类型主题没有限定至最小支撑单元
Ⅰ
2.3.3 权利要求的相同类型的主题没有限定至企业保护的
产品Ⅱ
2.4 权利要求
表述不清
2.4.1 权利要求表述不清，造成方案存在歧义或者不清楚且
后续程序无法通过修改以避免不合格
2.4.2 权利要求表述不清，造成方案存在歧义或者不清楚且
后续程序可以通过修改以避免(如含有'等'、"基本上"技术概
念模糊的不确定用语而导致权利要求不清楚等情形) Ⅱ
2.5 权利要求
得不到说明
书的支持
权利要求得不到说明书的支持(权利要求包含不能解决技术
问题的方案、推测并无法获知效果的内容以及其他不支持情
形),且因权利要求书的布局或说明书的描述不完善，使得
在后续程序拟修改后的权利要求保护范围过小
Ⅰ 2.6.1 权利要求明显不具有新颖性（相对交底书或
反馈函给出的对比文件、简单检索后、背景技术
等文献判断不具有新颖性）
Ⅰ
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2.6 权利要求
的保护范围
过小
扣分项
实质问题
权利
要求
的保
护是
否合
理
2.6.2 独立权利要
求因描述错误
而导致保护范
围过小(其中描
述错误是指在
对技术方案理
解正确的前提
下对权利要求
描述错误)
2.6.2.1 因发明点描述错误而导
致保护范围过小
不合格
2.6.2.2 因非发明点描述错误
而导致保护范围过小
不合格
独权
2.6.3 独立权利要求因认定发明点错误而导致保护
范围过小（其中认定发明点错误是指在对技术方
案理解正确的前提下对发明点认定错误）
Ⅰ
2.6.4 独立权利要
求因包含非必要
技术特征而导致
保护范围过小
2.6.4.1 因包含非必要技术特征，
对保护范围实质影响较大
不合格
2.6.4.2 因包含非必要技术特征，
对保护范围实质影响较小（包含
保护主题一般具有的非必要技
术特征，对保护范围影响较小，
根据实际使用情况判断，对专利
权人的利益未产生实质影响）
Ⅰ
2.6.5 独立权利要
求因上位、概括
不足而导致保护
范围过小
2.6.5.1 因对于发明点的上位、
概括不足而导致保护范围过
小
Ⅰ
2.6.5.2 因对于非发明点的上位、
概括不足，而导致保护范围过小
Ⅱ
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扣分项
实
质
问
题
权利
要求
的保
护是
否合
理
2.6 权利要求
的保护范围过
小
独权
2.6.6 独立权利
要求缺乏必要
技术特征
2.6.6.1 对于缺乏的必要技术特
征在从权、说明书中已限定（从
权中进一步合理限定除外）
Ⅱ
2.6.6.2 对于缺乏的必要技术特
征在从权、说明书中未限定
Ⅰ
从权
2.6.7 从属权利
要求因描述错
误而导致保护
范围过小(其中
描述错误是指
在对技术方案
理解正确的前
提下对权利要
求描述错误)
2.6.7.1 因发明点搭述错误而导
致保护范围过小
不合格
2.6.7.2 因非发明点描述错误而
导致保护范围过小
不合格
2.6.8 从属权利
要求因上位、概
括不足而导致
2.6.8.1 因对于发明点的上位、
概括不足，而导致保护范围过
小
Ⅰ
保护范围过小
2.6.8.2 因对于非发明点的上位
、概括不足，而导致保护范围
过小
建议修改
不扣分
权利
要求
的布
局
3.1 权利要求因引用问题或限定问题而导致权利要求不具有梯度性（如因
权利要求的不恰当引用关系缩小了涉及发明点的权利要求的保护范围，
或因将没有必然联系的两个或以上涉及发明点的技术特征限定在同一权
利要求中缩小了权利要求的保护范围）
Ⅰ
4.1 说明书公开不充分Ⅰ
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说明
书
扣分项
实质问题
4.2 发明内容部分没有合理的记载发明所要解决的技术问题（包括记载
所要解决的技术技术问题错误、过小等情形）
Ⅱ
4.3 说明书具体实施方式部分内容的记载不清楚，造成方案存在歧义或
者不清楚（包括说明书记载缺乏逻性、描述错误等造成方案存在歧义或
不清楚的情形）
Ⅱ
4.4 说明书具体实施方式部分效果描述没有结合技术方案描述或者仅是简
单与技术方案相结合，没有对技术效果的产生详细记载
Ⅱ
4.5 说明书没有对技术交底书中提供的技术内容全部记载Ⅰ
4.6 缺少表达技术方案的必要的附图Ⅰ
形式问题
权利
要求
5.1 主题名称不清楚明确或存在歧义Ⅲ
5.2 技术特征的标号未出现在附图标记中或者未置括号中Ⅲ
5.3 同一组成部分术语不统一、标号不统一、标号错误Ⅲ
5.4 从属权利要求的主题名称与被引用的权利要求的主题名称不一致Ⅲ
5.5 非择一、技术特征无引用基础（出于特定目的刻意除外） Ⅲ
5.6 出现“如说明书...所述”“如图...所示”等用语Ⅲ
5.7 未使用阿拉伯数字顺序编号Ⅲ
5.8 含有流程图、方框图、曲线图、金相图等插图；所含化学式或数学
式不清晰，未列明相关参数含义
Ⅲ
说明
书
6.1 说明书未包括技术领域、背景技术、发明/实用新型内容、附图说明
（如有附图）、具体实施方式，或者各小标题前无段落号
Ⅲ
6.2 同一组成部分术语不统一或者标号不统一、标号至于括号内Ⅲ
6.3 含有说明书附图中所没有的附图标记（附图说明描述错误） Ⅲ
6.4 说明书中的公式不清晰、存在乱码Ⅲ
6.5 说明书中含有“在此处键入”的字样，或者发明申请说明书中有“本
实用新型”的表述
Ⅲ
6.6 含有流程图、方框图、曲线图、相图等插图Ⅲ
6.7 发明/实用新型内容部分和具体实施方式部分简单照抄权利要求Ⅲ
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扣
分
项
形式问题
6.8 摘要文字部分（包括标点符号）超过300 个字Ⅲ
附图
7.1 含有说明书中未提及的附图标记Ⅲ
7.2 有多幅附图的，未使用阿拉伯数字编号Ⅲ
7.3 附图不均匀清晰（未能保证在该图缩小到三分之二时仍能清晰地分辨
出图中各个细节，不能够满足复印、扫描的要求）、颜色浅，出现着色
和涂改、使用工程蓝图或存在水印的情况
Ⅲ
7.4 附图中除了必需的词语外，还含有其他的注释；附图的周围有与图无
关的框线
Ⅲ
7.5 附图中的词语未使用中文Ⅲ
7.6 存在说明书文字部分未提及的附图Ⅲ
加分项
8.1 对技术方案进行了简单检索，并重新确定发明点20 分
8.2 对技术方案的主要发明点非明显等同的具体实施例进行拓展10 分
8.3 对技术方案补充了技术交底书未披露的对提升技术方案创造性有价值的信息5 分
~10 分
8.4 其它对提升技术方案的创造性做了突出贡献的情形
5 分
~10 分
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1、不及格扣除30 分，I 类问题扣除20 分，Ⅱ类问题扣除10 分，Ⅲ类问题扣除5 分。
2、以上问题中，撰写人员是出于其他原因并且有合理的解释可以不计入质量问题。
3、未包括在本表中且造成保护范围不足及不符专利法的其他问题可参考同等问题执行。
4、未包括在本表中且不造成保护范围不足及不符专利法的其他问题，不计入质量问题。
5、以上问题中的“发明点”,指技术方案中的主要发明点，即对提升专利方案的创造性具有贡献作
用。
6、2.6.2、2.6.3 是相对于1.1 而言，2.6.2 是指对发明点A 理解正确，只是因文字描述错误
，而将A 描述成了A1;2.6.3 是指对多个发明点A、B 理解正确，只是将应写入独权的发明
点A 写成了B。
7、2.6.6.1 中“从权中进一步合理限定除外”是指独权限定A、必要技术特征为B,合理限定应为从
权中仅限定B,而非B+C。