团 体 标 准
T/ZQX 0003—2024
期货公司数字化能力成熟度指引
Guidelines for digital capability maturity of futures companies
2024 - 09 - 27 发布 2024 - 09 - 27 实施
前 言
本文件按照 GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第一部分: 标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由中国期货业协会提出并归口。
本文件起草单位：中国期货业协会，中信期货有限公司，永安期货有限公司，华泰期货有限公司，南华期货股份有限公司。
本文件主要起草人：杨光、王颖、王曦、艾青、余以志、周伟明、胡卫宁、顾松、马文婷、郑敏俊、李玲斌、唐海波、许鉴、王志方、黄俊峰、孙小位。
引 言
近年来，以大数据、云计算、物联网、人工智能、区块链等新技术为代表的数字技术创新及应用正在推动金融与科技深度融合、协调发展，引发了产业形态和生产组织方式的变革。党的二十大报告强调， “加快发展数字经济，促进数字经济和实体经济深度融合，打造具有国际竞争力的数字产业集群”。由此可见，抓住数字技术革命的机会，促进数字经济和实体经济深度融合，将成为加快推动实体经济高质量发展和建设以实体经济为支撑的现代化产业体系的战略选择。
“十四五”时期，我国进入新发展阶段，对金融数字化水平提出了更高的要求。人民银行《金融科技发展规划(2022-2025年)》提出新时期金融科技发展指导意见，明确了金融数字化转型的总体思路、发展目标、重点任务和实施保障。这就要求行业机构紧密结合实体经济发展需求，不断加强数字化能力建设，切实提升服务实体经济质效。《证券期货业科技发展“十四五”规划》提出， 行业机构要主动适应新发展格局下资本市场改革与发展的需求，充分发挥信息技术对行业的支撑、创新和引领作用，瞄准关键核心技术，把握数字化创新发展方向，增强自主创新能力，发挥核心机构优势，加强行业基础设施建设和支撑能力，强化行业网络安全和信息化保障能力，促进行业高质量发展。
当前，期货市场迫切需要以更加开阔的眼界，找准服务和融入“数字中国”的结合点和切入点，全面深化数字化转型，充分发挥价格发现、风险管理和资源配置的市场功能，着力提升金融服务实体经济质效，在加快建设金融强国方面贡献期货力量。
为顺应新时期资本市场业务和技术创新发展、资本市场数字化转型和科技监管发展趋势，找准期货公司的数字化能力建设路径，引导期货公司金融科技稳妥发展，助力数字化转型，特编制本文件。旨在建立客观、完整的数字化能力成熟度评估模型，为期货公司合理评估自身能力水平，找准发展数字化方向提供参考;为监管机构充分掌握期货行业数字化发展趋势、精准施策提供支撑。
期货公司数字化能力成熟度指引
1 范围
本文件制定了可供参考的期货公司数字化能力成熟度模型、成熟度等级、能力要素、成熟度指标和成熟度等级判定方法，适用于指导期货公司开展数字化转型工作及期货公司衡量自身数字化建设发展水平，也可供监管部门、自律组织及第三方机构对期货公司数字化能力开展评估。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成文本文件必不可少的条款。其中， 注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T 20988—2007 信息安全技术 信息系统灾难恢复规范
GB/T 36073—2018 数据管理能力成熟度评估模型
GB/T 42926—2023 金融信息系统网络安全风险评估规范
JR/T 0059—2010 证券期货经营机构信息系统备份能力标准
JR/T 0060—2021 证券期货业网络安全等级保护基本要求
JR/T 0271—2023 金融数字化能力成熟度指引
3 术语和定义
JR/T 0271—2023 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1
数字化能力 digital capability
在依法合规前提下利用新一代信息技术，对各种业务、流程和管理进行数字化变革，提高运营效率、优化创新金融产品和业务模式的能力。
3.2
数字化转型 digital transformation
以数据资源为关键要素和基础，以现代信息网络为主要载体，通过应用大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术，对期货公司的组织形式、业务流程、服务模式、运营方式、管理规范等进行数字化重塑和改造，对内构建全面数字化业务能力，对外实现以客户为中心的无界化数字场
景、精准化数字化服务的过程。
3.3
数字化能力成熟度 digital capability maturity
对期货公司数字化能力(3.1)发展阶段和水平的度量。
3.4
资金投入 capital investment
开展数字化转型(3.2)工作的经济支出。
3.5
数据质量 data quality
在特定条件下使用时，数据特性满足明确要求及隐含要求的程度。
[来源：JR/T 0218—2021，3.4]
3.6
数据安全 data security
数据的机密性，完整性和可用性。
3.7
数据生存周期 data life cycle
将原始数据转化为可用于行动的知识的一组过程。
[来源：GB/T 35295—2017，定义 2.1.2]
4 缩略语
下列缩略语适用于本文件：
API：应用程序接口(Application Programming Interface)
IPv6：互联网协议第六版(Internet Protocol Version 6)
IT：信息技术(Information Technology)
CMDB：配置管理数据库(Configuration Management Data Base)
ITSM：IT服务管理(IT Service Management)
5 成熟度模型构成
本模型由成熟度等级、能力要素和成熟度指标构成，其中，能力要素由能力域构成，能力域由能力子域构成。
6 成熟度等级
成熟度等级规定了期货公司数字化转型过程中不同阶段应达到的水平。成熟度等级分为五级，自低至高，依次为一级(萌芽级)、二级(基础级)、三级(发展级)、四级(优化级)和五级(引领级)，较高的成熟度等级包含了较低成熟度等级的要求。
一级(萌芽级)：领导层面具有一定的数字化转型意识，探索推动数字化转型，但缺乏整体规划;数字基础设施处在探索建设阶段，经营和管理主要依靠传统模式。
二级(基础级)：初步形成企业级数字化转型发展顶层设计和统筹协调机制，启动数字化转型战略规划;着手开展数据治理，推进数字化基础设施建设;探索引进数字化技术，初步具备运用数据辅助经营和管理决策的能力;开始关注并参与数字生态建设。
三级(发展级)：已具有明确的数字化转型战略规划，建立了规范的数据治理体系;数字技术相关平台建设和应用水平较为成熟;主要业务范围内具备集成协同的数字化能力，并服务管理决策;积极参与数字生态建设。
四级(优化级)：数字化转型战略规划有效实施，组织、技术、数据、设施等基础条件能够根据数字化转型需要及时优化调整，建立了完善的数据治理体系;实现数据要素的高效获取、开发和利用，管理、运营、产品和服务模式能够由数据驱动创新;推进数字生态建设。
五级(引领级)：具有先进的数字化发展战略;基于数字化驱动业务和经营管理活动的优化和创新;推动生态圈协同建立智能驱动型的数字新业务。
7 能力要素
能力要素给出期货公司数字化转型发展的关键方面，包括数字化治理、数据管理、数字化基础设施建设、产品和服务数字化、经营管理数字化、运营数字化、内控体系数字化以及可持续化发展基础8个方面。
能力域包括战略规划制定实施等19个方面。
能力子域包括战略规划等38个方面。
具体见表1，期货公司或评估机构可根据具体的业务活动或者评价目标，选取适当的能力域和能力子域进行评估。
表1 能力要素构成
表 1 能力要素构成(续)
8 成熟度指标
8.1 概述
成熟度指标规定了能力要素在不同成熟度等级下应满足的具体条件。
8.2 数字化治理
8.2.1 战略规划制定实施
战略规划制定实施能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表2。
表2 战略规划制定实施的成熟度指标
表2 战略规划制定实施的成熟度指标(续)
8.2.2 组织管理
组织管理能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表3。
表3 组织管理能力域的成熟度指标
表 3 组织管理能力域的成熟度指标(续)
8.3 数据管理
8.3.1 数据规范管理
数据规范管理能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表4。
表4 数据规范管理的成熟度指标
表 4 数据规范管理的成熟度指标(续)
8.3.2 数据融合管理
数据融合管理能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表5。
表5 数据融合管理的成熟度指标
表 5 数据融合管理的成熟度指标(续)
8.3.3 数据保护管理
数据保护管理能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表6。
表6 数据保护管理的成熟度指标
8.4 数字化基础设施建设
8.4.1 数据中心
数据中心能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表7。
表7 数据中心的成熟度指标
8.4.2 通信网络
通信网络能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表8。
表8 通信网络的成熟度指标
8.4.3 网络和信息安全
网络和信息安全能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表9。
表9 网络和信息安全的成熟度指标
8.4.4 云平台
云平台能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表10。
表10 云平台的成熟度指标
8.5 产品和服务数字化
8.5.1 线上渠道
线上渠道能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表11。
表11 线上渠道的成熟度指标
8.5.2 线下渠道
线下渠道能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表12。
表12 线下渠道的成熟度指标
8.6 经营管理数字化
8.6.1 数字化办公
数字化办公能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表13。
表13 数字化办公的成熟度指标
8.6.2 数字化经营
数字化经营按成熟度等级可划分为不同等级，见表14。
表14 数字化经营的成熟度指标
表14 数字化经营的成熟度指标(续)
8.6.3 敏捷创新体系建设
敏捷创新体系建设能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表l5。
表15 敏捷化创新体系建设的成熟度指标
8.7 运营数字化
运营数字化能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表16。
表16 运营数字化的成熟度指标
8.8 内控体系数字化8.8.1 合规管理
合规管理能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表17。
表17 合规管理的成熟度指标
8.8.2 风险管理
风险管理能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表18。
表18 风险管理的成熟度指标
表18 风险管理的成熟度指标(续)
8.8.3 审计管理
审计管理能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表19。
表19 审计管理的成熟度指标
8.9 可持续化发展基础
标准体系建设能力域按成熟度等级可划分为不同等级要求，见表20。
表20 标准体系建设的成熟度指标
9 成熟度等级判定方法
9.1 评分方法
各能力子域的一至五级对应得分1-5分。期货公司完全达到某能力子域对应等级的要求，可相应得到该等级对应的得分;如无法完全达到要求，得0分。
各能力域得分为其下各能力子域得分加权之和;各能力要素得分为其下各能力域得分加权之和;数字化能力成熟度综合得分为各能力要素得分加权之和。各能力要素、能力域及能力子域的参考权重如附录表A.1所示。
9.2 成熟度等级判定方法
数字化能力成熟度得分超过评分区间的最低分视为满足该等级，反之，则视为不满足。
评分结果与数字化能力成熟度对应关系如表21所示。
表21 分数与等级的对应关系
附 录 A
(资料性)
期货公司数字化能力要素权重
表A.1给出了期货公司数字化能力要素权重。
表A.1 期货公司数字化能力要素权重
参 考 文 献
[ 1]GB/T 18391.1—2009 信息技术 元数据注册系统(MDR) 第1部分：框架
[2]GB/T 35295—2017 信息技术大数据 术语
[3]GB/T 39117—2020 智能制造能力成熟度评估方法
[4]GB/T 23011—2022 信息化和工业化融合 数字化转型 价值效益参考模型
[5]JR/T 0059—2010 证券期货经营机构信息系统备份能力标准
[6]JR/T 0071.2—2020 金融行业网络安全等级保护实施指引 第2部分：基本要求
[7]JR/T 0168—2020 云计算技术金融应用规范 容灾
[8]DB37/T 4576—2023 国有企业数字化转型工作指南
[9]T/AIITRE 10001—2020 数字化转型 参考架构
评论