JR/T 0348-2026 证券期货业信息系统分类与代码

　　中华人民共和国金融行业 标准

JR/T 0348—2026

　　证券期货业信息系统分类与代码

Classificationandcodeof informationsystemsforsecuritiesandfutures

industry

　　2026-01-09发布 2026-01-09实施

中国证券监督管理委员会发 布

JR/T 0348—2026

目次

前言 II

引言 III

1范围 1

2 规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4分类方法 1

5编码方法 1

6代码表 2

6.1 通用信息系统分类代码表 2

6.2 证券经营机构信息系统分类代码表 8

6.3 基金经营机构信息系统分类代码表 14

6.4 期货经营机构信息系统分类代码表 18

6.5 全国性证券交易场所信息系统分类代码表 21

6.6 期货交易所信息系统分类代码表 25

6.7 登记结算机构信息系统分类代码表 27

6.8 协会组织信息系统分类代码表 32

6.9 其他会管单位信息系统分类代码表 33

参考文献 38

JR/T 0348—2026

前言

本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(SAC/TC180/SC4)提出。

本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口。

本文件起草单位：招商证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会科技监管司、上海证券交易所、深圳证券交易所、大连商品交易所、中信证券股份有限公司、国联基金管理有限公司、证通股份有限公司、银河期货有限公司、中证信息技术服务有限责任公司。

本文件主要起草人：黎杰松、陈炜、李克坚、刘政言、林林、隋文东、毛崇岗、李军、黎峰、盛庆、沈科峰、高红洁。

引言

在我国资本市场中，信息技术起着举足轻重的作用，证券期货业的业务运转更是深度依靠高效且稳定的信息系统支撑。然而，当前我国证券期货业尚未建立统一的信息系统分类规范，且因不同机构业务各具特点，差异明显，导致信息系统呈现出类别复杂多样、分类维度混乱的局面，对证券期货业数字化转型向纵深推进形成了阻力。

本文件紧密结合当前证券期货业业务发展态势，从行业机构的维度出发，把机构归纳为“证券经营机构”“基金经营机构”“期货经营机构”“全国性证券交易场所”“期货交易所”“登记结算机构”“协会组织”和“其他会管单位”共8大类。与此同时，将各类机构存在共性的信息系统定义为“通用”类别，由此构建成“8+1”信息系统分类体系。在“8+1”信息系统分类体系框架下，依据行业机构业务特性，对各信息系统类型子项进行精细划分，并在每个子项下涵盖若干信息系统功能域，进而搭建起多维度的分类架构，为行业机构信息系统分类治理，以及跨机构协同作业方面提供了统一的技术标尺。

本文件旨在建立一套科学、规范的证券期货业信息系统分类与代码体系，以满足行业监管、企业管理和市场交易等方面的需求，有利于推动证券期货行业信息化建设向更高水平发展，提升行业的监管效能和市场风险监控能力，为资本市场数字化转型提供标准化支撑。

证券期货业信息系统分类与代码

1范围

本文件规定了证券期货业信息系统的分类方法、编码方法及代码表。

本文件适用于证券期货业各机构对信息系统进行标准化的科学分类。

2 规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

GB/T 40692—2021 政务信息系统定义和范围

3术语和定义

GB/T 40692—2021界定的以及下列术语与定义适用于本文件。

3.1

信息系统informationsystem

具有相关组织资源(如人力资源、技术资源和金融资源)的一种信息处理系统，提供并分配信息。

[来源：GB/T 40692—2021，3.2，有修改]

注：在证券期货业中，证券期货业信息处理的基础设施、数据系统、业务系统、服务系统均属于信息系统范畴，其范围参考GB/T 40692—2021定义05.01的信息系统。

4分类方法

证券期货业信息系统分类采用层次划分法，分为“机构类别”“业务分类”“系统技术功能域”三层：

a) 机构类别：以行业机构分类为依据，划分“证券经营机构”“基金经营机构”“期货经营机构”“全国性证券交易场所”“期货交易所”“登记结算机构”“协会组织”以及“其他会管单位”8个分类，并将8类机构中存在共性的信息系统提炼为第9个分类，即“通用”，形成信息系统分类结构;

b) 业务分类：在机构类别下，分别根据业务条线细化，形成业务分类。如“证券公司”中含经纪业务、业务管理、合规风控等具有证券行业特色的业务信息系统分类;

c) 系统技术功能域：以业务信息系统分类为基础，根据系统技术功能对业务信息系统进行细化。如“安全防护”中细分为安全分析、终端安全、安全运营等各信息系统技术功能域。

注：其他会管单位指除全国性证券交易场所、期货交易所、登记结算机构和协会组织外的会管单位。具体会管单位清单可参见中国证券监督管理委员会官网相关公示信息。

5编码方法

JR/T 0348—2026

证券期货业信息系统代码共5 位，由大写英文字母和阿拉伯数字组成：

a) 第一位为机构类别代码，用1 位大写英文字母表示，从A 开始编码，即通用、证券经营机构、基金经营机构、期货经营机构、全国性证券交易场所、期货交易所、登记结算机构、协会组织以及其他会管单位分别用A、B、C、D、E、F、G、H、I 表示;

b) 第二、三位为业务分类代码，用2 位阿拉伯数字表示，从01 开始编码，数字为“99”表示收容类目;

c) 最后两位为系统技术功能域顺序码，用2 位阿拉伯数字表示，数字为“99”表示收容类目。

信息系统的分类代码结构如图1 所示。

　　图1 证券期货业信息系统分类代码的构成

示例：

B0101=证券经营机构(机构类别)—经纪业务(业务分类)—交易账户管理(系统技术功能域)

6代码表

6.1 通用信息系统分类代码表

通用信息系统分类代码表见表1。

表1 通用信息系统分类代码表

代码 类别名称 说明 A01 安全防护 指保障信息系统安全运行的管理与技术支撑的各类系统，包括安全分析、终端安全、安全运营、检测拦截、安全审计等

A0101

安全分析 指对信息系统进行安全检测分析的各类系统，包括各类网络入侵流量分析、安全设备及主机日志采集与分析、程序代码安全漏洞分析、威胁情报、态势感知等功能或系统 A0102 终端安全 指各类网络准入和保障终端安全的各类系统，包括终端管理、终端准入、安全沙箱、零信任等功能或系统 A0103 安全运营 指安全资产管理、自动化运营安全管理、业务流量安全管控、供应链安全管理等安全系统

A0104

检测拦截 指防御网络攻击与恶意行为的各类系统，包括防火墙、入侵防御系统(IPS)、入侵检测系统(IDS)、Web应用防火墙(WAF)、蜜罐系统、邮件网关、防分布式拒绝服务攻击(DDOS)、网页防篡改等功能或系统 A0105 安全审计 指对系统操作及访问行为进行合规审计的各类系统，包括堡垒机审计、上网行为管理、数据库审计等功能或系统 表1 通用信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 A0106 数据安全 指保障数据机密性与完整性的服务及设备配套的各类系统，包括数据加密、通讯加密、密钥管理、签名验签服务器、国密网关等功能或系统 A0107 主机安全 指对服务器等主机设备进行安全防护的各类系统，包括主机入侵检测系统(HIDS)、漏洞扫描等功能或系统

A0108

应用安全 指为应用安全开发提供管理、测试等服务的各类系统，包括软件安全开发生命周期(SDLC)、软件成分分析(SCA)、静态应用安全测试(SAST)、动态应用安全测试(DAST)等功能或系统 A02 数据中心基础设施 指支撑数据中心运行的基础环境与设备管理的各类系统，包括动环管理、设备管理等 A0201 动环管理 指监控和管理数据中心各种动力设备和环境变量的各类系统，包括供电管理、冷却环境管理、漏水检测管理、门禁管理、防盗管理等功能或系统 A0202 设备管理 指管理数据中心机柜空间和硬件设备的各类系统，包括机柜空间分配、硬件设备状态监控、资产台账管理等功能或系统 A03 数据基础设施 指数据相关的各类技术支撑系统，包括数据储存、数据库、数据备份、数据同步、数据脱敏等 A0301 数据存储 指各种专业化集中式或分布式的数据存储平台，包括块存储、文件存储、对象存储等功能或系统 A0302 数据库 指各种数据库软件，包括关系型数据库、分析数据库、图数据库、时序数据库、键值数据库等 A0303 数据备份 指各种提供数据备份服务的系统 A0304 数据同步 指实现数据库同步、备库接管和增量回切等服务的系统 A0305 数据脱敏 指通过特定算法对敏感数据进行变形转换，以降低敏感程度，扩大数据可共享和被使用范围的系统 A0306 数据交换 指实现应用间、网络安全域间数据交换共享的各类系统 A0307 数据中台 指通过各类实时或离线分析技术，对结构化和非结构化数据进行采集、加工、整合并提供统一数据服务、数据分析的系统

A0308

数据治理 指对数据质量进行规范化管理的各类系统，包括元数据、数据标准、数据分级分类、数据模型、数据质量、数据资产、主数据、体系规范、数据服务等功能或系统 A0309 隐私计算 指在充分保护数据和隐私安全的前提下，实现数据分析计算的各类系统，包括多方安全计算、联邦学习等功能或系统 A0310 区块链 指支撑区块链应用的各类系统，包括区块链数据存储、共识机制等功能或系统 A04 通信基础设施 指提供网络通信服务的各类基础设施，包括办公网、开发测试网、运维管理网、生产业务网、托管业务网等 A0401 办公网 指承载办公管理类系统的网络基础设施 表1 通用信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 A0402 开发测试网 指承载开发测试系统的网络基础设施 A0403 运维管理网 指承载运维管理的网络基础设施 A0404 生产业务网 指承载生产业务类系统的网络基础设施 A0405 托管业务区 指承载托管业务类系统的网络基础设施 A0406 互联网隔离区 指承载互联网用户直接访问服务的网络基础设施 A0407 专线接入 指为外部提供物理专线、虚拟专用网络(VPN)等接入的网络基础设施 A0408 中心互联 指为多个数据中心之间高速互联提供的网络基础设施 A0409 证联网 指中证信息技术服务有限责任公司牵头建设的证联网 A0410 涉密网 指用于传输涉密内容通信的网络基础设施 A05 虚拟化及云基础设施 指提供虚拟化或云服务的各类基础设施，包括私有云、行业云、公有云、桌面云、容器云等 A0501 私有云 指内部自有的基础通用云平台 A0502 行业云 指面向行业提供服务的云平台，提供各类基础设施服务(IaaS)、平台服务(PaaS)资源一键部署服务的外包和托管服务 A0503 公有云 指外部互联网云服务 A0504 桌面云 指提供统一桌面办公服务的云平台 A0505 容器云 指基于容器技术构建的各类云平台 A0506 虚拟化 指构建IaaS底座的各类虚拟化技术或系统 A06 办公系统 指为员工提供日常自动化处理和管理办公服务的各类系统，包括电子公文、电子邮件、办公门户、移动应用程序(APP)等 A0601 电子公文 指承载内部发文、流程审批等管理功能的各类系统，包括发文起草、流程审批、公文归档等功能或系统 A0602 电子邮件 指收发内、外部邮件的系统 A0603 办公门户 指面向员工提供办公服务的门户网站 表1 通用信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 A0604 移动APP 指面向员工提供服务的移动应用程序 A07 内部管理 指由机构内部管理部门使用的各类内管系统，包括财务管理、采购管理、差旅管理、档案管理、党务管理等 A0701 财务管理 指处理财务事务的各类系统，包括综合财务记账管理、费用报销、资金运营管理等功能或系统

A0702

采购管理 指管理各类物资采购工作的各类系统，包括采购申请、采购订货、进料检验、仓库收料、采购退货、购货发票处理、供应商管理、价格及供货信息管理、订单管理等功能或系统 A0703 差旅管理 指处理员工差旅的各类系统，包括出差申请、票务预订、差旅费用报销、差旅政策管控等功能或系统 A0704 档案管理 指各类档案电子化管理的系统 A0705 党务管理 指管理党务工作的各类系统，包括对党组织管理、党员管理、工作程序管理、党员教育管理、党建数据统计等功能或系统 A0706 用章管理 指统一管理印章使用的各类系统，包括内部物理、数字印章服务管理、线上双签、用印相关事务认证、存证、用印件验真等功能或系统 A0707 工会管理 指工会事务的沟通、管理的系统 A0708 行政管理 指支撑行政事务管理的各类系统，包括印刷管理、邮寄管理、公务用车管理、用餐申请、餐厅管理、办公用品申请、门禁卡申请、物业管理等功能或系统 A0709 合同管理 指支撑合同全生命周期管理的各类系统，包括合同审查审批、合同签订管理、合同履行跟踪、合同归档等功能或系统 A0710 会议管理 指支撑会议室预定与查询的系统 A0711 即时通信 指面向内部用户的企业级即时通信系统，如企业微信、钉钉等 A0712 纪检监察 指支撑纪检监察工作的系统 A0713 稽核审计 指支撑内审部门履行职责的系统 A0714 综合服务平台 指对内部管理系统进行集中管理的系统 A0715 人事管理 指为员工人力资源管理提供服务的系统，包括人员考勤、员工档案管理、绩效管理、招聘面试、薪酬福利管理等功能或系统 A0716 外包管理 指管理外包人员的系统，包括外包人员的需求计划、人员面试、人员入场等流程及在岗人员考核评分等功能或系统 表1 通用信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 A0717 项目管理 指支撑各类项目全生命周期管理的系统 A0718 流程中心 指提供流程引擎接入服务的系统 A0719 资产管理 指对固定资产进行全生命周期管理的各类系统，包括资产登记、资产领用、资产移交、资产调拨、资产报废等功能或系统 A0720 培训管理 指为公司员工提供各种知识和技能培训的系统 A0721 分支机构管理 指对营业部、分支中心、全资子公司等分支机构进行管理的系统 A0722 综合管理 指其他公司内部管理的各类系统，包括查问卷系统、制度管理系统、慈善基金会系统等功能或系统 A08 技术支撑 指服务于研发、运维、运营的各类工具和系统，包括制品库/代码库、监控工具、巡检平台、运维流程平台等 A0801 研发流程管理(DevOps) 指实现研运自动化的各类系统，包括需求管理、自动构建、测试管理、自动部署、研运自动化流水线、度量指标考核等功能或系统 A0802 IT服务管理(ITSM) 指管理 IT 服务全流程的各类系统，包括机房管理、巡检管理、事件与问题管理、应急管理、变更管理、权限管理等功能或系统 A0803 配置管理(CMDB) 指存储与管理企业IT架构中各种配置信息的系统 A0804 版本管理 指支撑软硬件版本管理的各类系统，包括基础软硬件的补丁管理和软件配置管理(集中式版本控制(SVN)/分布式版本控制(GIT))等功能或系统 A0805 测试管理 指支撑测试过程的各类系统，包括自动化测试、精准测试、性能测试等功能或系统 A0806 架构管理 指对业务架构、技术组件、应用系统等架构进行管理的各类系统，包括架构管理、开源管理等功能或系统 A0807 监控工具 指支撑各种技术栈监控的系统，包括主机监控、存储监控、网络监控、应用监控等功能或系统 A0808 开发平台 指支撑各类开发工作的系统，包括低代码开发、分布式开发、智能体(Agent)开发等功能或系统 A0809 自动化操作 指支撑自动化运维与操作的各类系统，包括自动化运维、机器人流程自动化(RPA)、自动化任务调度等功能或系统 A0810 日志管理 指对信息系统日志收集、聚合、解析、存储、分析、搜索、归档和处置的各类系统 A0811 运维管理 指支撑统一运维与专业化技术运维的系统，包括统一运维平台、网络管理、存储管理、数据库管理等功能或系统

表1 通用信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 A0812 流量采集 指提供网络流量采集与分析功能的系统 A0813 负载均衡 指提供四层至七层流量负载功能的系统 A0814 时钟同步 指提供统一授时服务的系统 A0815 域名解析 指提供基础与智能域名解析功能的系统 A0816 可视化 指提供各类数据集中展示功能的系统，包括集中图例展示、数据看板、大屏等功能或系统 A0817 多云管理 指支撑云服务统一申请和管理的系统

A09

应用支撑 指构建于基础设施服务类系统之上，为其他系统提供可复用公共服务(业务功能或技术功能)的各类系统，包括AI平台、电子认证(CA)中心、数据集市、消息推送、文档服务等 A0901 AI平台 指为应用提供智能服务支撑的各类系统，包括大模型、证件识别、人脸识别、OCR、语音识别(ASR)、语音合成(TTS)、自动报表、自动分类等功能或系统 A0902 电子认证(CA)中心 指为应用提供电子认证(CA)服务的系统 A0903 数据集市 指从企业级数据仓库或大数据平台提取数据，满足特定用户群体在数据的分析、内容、表现以及易用方面需求的各类系统 A0904 消息推送 指提供消息服务接口，以短信、文字、图片等消息方式推送到手机、APP、微信各种终端的各类系统

A0905

文档服务 指提供文档全流程管理功能的各类系统，包括文档在线编辑预览、协同办公、部门或虚拟团队级文件共享、自动定时备份、文档版本、历史资料归档等功能或系统 A0906 微服务治理 指统一治理微服务的各类系统，包括注册中心、配置中心等功能或系统 A0907 中间件服务 指提供组织级中间件服务的各类系统，包括分布式缓存、消息中间件等功能或系统

A0908

知识库 指支撑知识图谱全生命周期管理的各类系统，包括可视化的知识图谱构建、多维度全方位的图谱分析、知识查询、资讯/合规风控/营销等知识智能化服务等功能或系统 A0909 视频服务 指提供对接多平台视频服务的各类系统，包括直播接入、直播管理、数据统计、视频会议等功能或系统 A0910 业务中台 指提炼各业务线的共性需求，沉淀相对稳定的可共享的业务服务能力，支持快速多变的前台业务需求的各类系统 A0911 身份管理 指提供内部用户身份管理与访问控制的各类系统 表1 通用信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 A10 客户服务 指以网站、电话等形式提供信息服务的各类系统，包括官网网站、互联网服务平台、网站内容管理、呼叫中心、投资者教育等 A1001 官方网站 指对外部用户提供信息和交易服务的各类官方网站 A1002 互联网服务平台 指依托社交生态为企业业务运营提供数字化支撑的各类系统，包括微信公众号、小程序、服务号、企业号等功能或系统 A1003 网站内容管理 指用于网站内容管理与发布管理的各类系统 A1004 呼叫中心 指为客户提供电话语音服务的各类系统，包括人工客服接入、智能客服应答、通话录音、工单管理、客户反馈跟踪等功能或系统 A1005 投资者教育 指为公众呈现丰富的金融知识，加强与公众的互动沟通，帮助公众树立理性投资理念的各类系统，包括投教系统、模拟交易系统、仿真交易等功能或系统

6.2 证券经营机构信息系统分类代码表

证券经营机构信息系统分类代码表见表2。

表2 证券经营机构信息系统分类代码表

代码 类别名称 说明

B01

经纪业务 指承载经纪业务，涵盖通过设立的营业网点、分支机构或交易平台，接受证券公司投资者客户委托，代理买卖证券(股票、债券、基金、期权、保险、信托、股转、存托凭证及理财产品)、办理清算交收及提供相关服务所涉及的各类系统，包括交易账户管理、适当性管理、产品管理、风险管理、互联网业务管理等 B0101 交易账户管理 指经纪业务投资者各类证券交易账户管理的各类系统，包括账户开销、账户信息维护、账户资产维护等功能或系统 B0102 适当性管理 指经纪业务投资者客户投资适当性管理的系统 B0103 产品管理 指经纪业务产品全生命周期管理的系统 B0104 风险管理 指经纪业务投资风险管理的各类系统，包括各类经纪业务的风险监测、控制、处置管理等功能或系统 B0105 互联网业务管理 指对通过互联网开展的经纪业务进行专业管理的系统 B0106 财富业务管理 指经纪业务财富服务相关专业管理的系统 B0107 业务营销与管理 指支撑基金、债券、保险、理财产品等代销、直销，并进行经纪业务营销管理、投顾服务管理的系统 B0108 机构经纪业务 指支撑机构投资者客户进行经纪业务的管理系统 表2 证券经营机构信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明

B0109 登记过户管理(中登TA) 指处理在中国证券登记结算有限责任公司登记、存管与结算服务的基金的登记过户全流程管理的各类系统，包括账户业务处理、日常交易业务处理、特殊业务处理、分红业务处理等功能或系统 B0110 结算交收管理 指支撑经纪业务各类交易品种日终清算交收并提供相关服务功能的系统

B0111

集中交易 指提供证券经纪类业务的委托、报盘、成交处理、资金处理、订单查询等业务功能的系统，处理各交易所及中国证券登记结算有限责任公司的所有交易及非交易业务品种，业务品种包括在交易所上市的全部A股、B股股票，在全国股转公司挂牌的股票和两网及退市公司股票，在交易所及全国股转公司挂牌的国债、地方政府债、企业债、公司债、中小债、可转债等债券，上市型开放式基金(LOF)、交易型开放式指数基金(ETF)等交易型基金 B0112 极速交易 指对低时延要求的证券交易订单执行进行单独部署服务的各类系统，包括FPGA硬件固化、内存及网络优化等功能或系统

B0113

策略交易 指为经纪业务投资者提供客户投资策略管理和执行的各类系统，包括行情展示、策略投研、回测、实盘交易、风险控制等功能或系统，满足股票、期货、期权、债券、基金等全品种交易

B0114

算法量化 指为经纪业务投资者客户提供择时择股以及最优执行交易目标，实现被动算法、主动算法类等量化及程序化交易执行的各类系统，包括T0算法、时间加权平均价格算法(TWAP)、成交量加权平均价格算法(VWAP)等功能或系统 B0115 交易接入 指证券经纪类业务交易执行环节中连接内外的各类系统，包括身份鉴别、交易管控、交易通道、交易总线、柜台前置软件开发工具包(SDK)等功能或系统

B0116

交易终端 指证券经营机构的投资者进行投资理财交易的各类终端系统，包括PC交易(运行在台式机、笔记本、无盘站等)、移动交易(运行在手机、平板(PAD)等)、Web交易(通过各种浏览器、小程序启动运行)、电话委托(通过电话语音、按键方式进行)等功能或系统 B0117 行情服务 指经营机构开展业务所涉及的证券、基金、期货等各类行情的收取、存放、处理、分析、转发、展示的系统 B0118 资讯服务 指经营机构开展业务所涉及的各类资讯数据的获取、加工、存放、分发、展示的系统 B02 信用业务 指支撑融资融券、转融通、约定购回、质押回购等信用业务及配套管理的各类系统，包括信用业务管理、信用业务交易服务等 B0201 信用业务管理 指提供信用业务投资者客户适当性及账户管理、征信与授信、风险控制、资券管理、转融通业务管理以及相关客户服务的系统 B0202 信用业务交易服务 指提供信用业务投资者交易、结算、息费收取及相关交易服务的系统 B03 资产管理业务 指支撑资产管理业务的各类系统，包括资管产品管理、资管产品运营、资管产品投资管理、资管产品信息披露、资管业务销售等 B0301 资管产品管理 指资管产品全生命周期管理的各类系统，包括资管产品的创设、募集、清算等功能或系统 表2 证券经营机构信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 B0302 资管产品运营 指资管产品运作活动的各类后台管理系统，包括产品估值与会计核算、登记过户(TA)、利润分配与税收等功能或系统 B0303 资管产品投资管理 指资管产品投资管理的各类系统，包括投资管理、头寸管理、指令管理、交易管理、清算结算、事中风险管控等功能或系统

B0304 资管业务信息披露 指资管业务信息披露的各类系统，包括向投资者提供资产管理合同、计划说明书和风险揭示书、资产管理计划净值、资产管理计划参与、退出价格，定期报告、临时报告、清算报告等信息披露文件等功能或系统 B0305 资管业务销售 指资管产品直销业务的各类系统，包括直销客户开户、交易、查询等功能或系统 B0306 资管客户管理 指资管业务客户关系管理的系统 B0307 资管业务风控 指资管业务风险管理的系统 B04 证券投资咨询业务 指证券投资顾问业务及证券投资研究业务等各类系统，包括投顾业务管理、投研业务管理、研报发布管理、投研工具、投研服务等 B0401 投顾业务管理 指投顾业务管理的各类系统，包括投顾服务签约、投顾服务关系变更、投顾服务解除、投顾服务过程管理、投顾服务跟踪等功能或系统 B0402 投研业务管理 指投研业务综合管理的各类系统，包括研究人员管理、研究产品管理、研究服务管理等功能或系统 B0403 研报发布管理 指研报发布全流程管理控制的各类系统，包括研究覆盖、调研管理、报告撰写、质量控制、合规审核、报告发布等功能或系统 B0404 投研工具 指投研所需的各类系统，包括基金评价、上市公司质量评价、金融工程研究、资产配置研究、产业链图谱、研究数据、智能投研工具平台等功能或系统 B0405 投研服务 指向客户提供投资分析服务的各类系统，包括投研服务客户管理、投研在线服务系统、投研服务终端、小程序等功能或系统 B05 场外产品代销业务 指支撑场外产品(为不在交易所挂牌交易的金融产品)代销业务的各类系统，包括代销产品管理和代销产品销售服务等

B0501

代销产品管理 指场外产品代销业务产品引入、管理、评价等全生命周期管理的各类系统，包括私募证券和股权投资基金、私募资产管理计划、公开募集投资基金、信托计划、收益凭证等功能或系统 B0502 代销产品销售服务 指代销的场外产品对客销售、代销考评及相关服务业务的系统 B06 衍生品业务 指衍生品业务的各类系统，包括交易所期权、收益互换、场外期权、收益凭证、其他衍生品业务等 B0601 交易所期权 指支撑交易所期权业务的交易及管理系统 B0602 收益互换 指支撑收益互换业务的交易及管理系统 B0603 场外期权 指支撑场外期权业务的交易及管理系统 表2 证券经营机构信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 B0604 收益凭证 指支撑收益凭证业务的交易及管理系统 B0605 其它衍生品业务 指支撑信用违约互换(CDS)等其它衍生品业务的系统，包括交易账户管理、适当性管理、交易及非交易服务、行权、结算交收、风险管理等 B07 证券做市交易业务 指支撑做市商履行做市义务的各类系统，包括基金做市、股票做市、股权及衍生品做市、期货做市、其他品种做市等 B0701 基金做市 指公募基金和公募REITs做市业务的各类系统，包括策略研发、投资决策、合规风控、交易、清算/结算、估值、会计核算等功能或系统

B0702

股票做市 指特定证券交易市场约定种类股票(包括但不限于深A、沪A、股转、科创板、创业板等)做市业务的各类系统，包括策略研发、投资决策、合规风控、交易、清算/结算、估值、会计核算等功能或系统 B0703 期权及衍生品做市 指约定种类股票期权及其它衍生品做市业务的各类系统，包括策略研发、投资决策、合规风控、交易、清算/结算、估值、会计核算等功能或系统 B0704 期货做市 指约定种类商品期货、股指期货等做市业务的各类系统，包括策略研发、投资决策、合规风控、交易、清算/结算、估值、会计核算等功能或系统 B0705 其它品种做市 指其它约定种类做市业务的各类系统，包括策略研发、投资决策、合规风控、交易、清算/结算、估值、会计核算等功能或系统 B08 自营业务 指支撑自营业务的各类系统，包括自营投研、自营投资交易、自营风险管理、自营运营管理等 B0801 自营投研 指支撑买方权益类和固收类等投资研究的各类系统，包括股票基金研究管理、信用投资研究、固收量化研究等功能或系统

B0802

自营投资交易 指公司自营专门用于权益类和固收类等交易所涉及的各类系统，包括支撑权益品种投资、固定收益品种投资、质押式报价回购、算法量化交易程序、策略交易等功能或系统 B0803 自营风险管理 指自营业务各类投资全流程风险管理的各类系统，包括事前的风险试算分析、事中风险盯市预警控制、事后风险报表分析等功能或系统

B0804

自营运营管理 指自营业务中后台业务流程管理的各类系统，包括合规风控、资金头寸管理、

清算/结算、估值核算、数据报送、对手方服务、投后分析、策略绩效归因分析等 B09 托管业务 指支撑托管业务的各类系统，包括托管运营、托管估值、托管注册登记、托管投资监督、托管数据服务等 B0901 托管运营 指支撑托管业务综合运营管理的系统 B0902 托管估值 指支撑托管产品的估值核算业务处理的系统 B0903 托管注册登记 指支撑托管产品的申购、赎回、分红等权益变动业务处理的系统 B0904 托管投资监督 指支撑托管产品风险监控条目设置，实现托管产品的事后风险试算业务的系统 表2 证券经营机构信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 B0905 托管数据服务 指支撑托管产品的信息披露、监管报表、报表发送等功能的系统 B0906 托管客户服务 指支撑托管基金管理人或投资人提供线上业务查询、办理的交互平台的系统 B0907 托管基金直销管理 指提供基金直接销售交易数据的录入、加工、分发等业务处理的系统 B0908 托管清算 指支撑托管业务清算结算交收业务的系统 B0909 托管风控合规 指支撑托管业务风险合规管理的系统，包括托管反洗钱、托管风控等 B10 私募投资基金业务 指支撑私募投资基金子公司募集资金和投资业务的系统

B1001 私募基金投资管理 指支撑私募投资基金全业务流程管理的各类系统，包括项目立项流程管理、尽职调查流程管理、投资决策流程管理、基金募集管理、基金运行管理、投后管理、项目退出流程管理、风险合规管理等功能或系统 B11 另类投资业务 指支撑另类投资子公司一级市场投资项目从筛选、对接、初判、内评、尽调、决策、执行、投出以及投后管理等全投资周期各个流程节点管理的系统

B1101 另类投资管理 指另类投资子公司全业务流程管理的各类系统，包括项目立项流程管理、尽职调查流程管理、投资决策流程管理、投资实施管理、投后管理、投资退出流程管理、风险合规管理等功能或系统 B12 投资银行业务 指支撑投资银行业务的各类系统，包括投行业务运营、投行业务管理、投行客户服务等

B1201 投行业务运营 指支撑投行展业全业务流程相关的各类系统，实现包括承揽、尽职调查、立项、辅导、质控、内核、申报、监管机构审核、注册、发行与上市、备案、信息披露、持续督导、存续管理等功能或系统 B1202 投行业务管理 指支撑投行综合管理的各类系统，包括投行团队管理、投行项目管理、投行质量评价与信息报送等功能或系统 B1203 投行客户服务 指支撑投行客户服务的各类系统，包括投行在线服务、路演服务管理、企业客户服务、网下投资者发行服务等功能或系统 B13 跨境业务 指支撑境外投资者进行境内证券品种交易或支持境内投资者进行境外证券品种交易的系统 B1301 国际业务交易 指支撑境外投资者进行境内证券品种交易或支持境内投资者进行境外证券品种交易的各类系统 B1302 国际业务管理 指管理境外投资者进行境内各类证券品种交易业务或境内投资者进行境外各类证券品种交易业务的系统 B14 其他业务 指证券公司获准开展的其它业务服务所需的各类系统，包括介绍经纪(IB)业务、柜台业务、股权激励等 B1401 其他业务管理 指证券公司获准开展的其它业务服务所需的各类系统，包括IB业务、柜台业务、股权激励等功能或系统 表2 证券经营机构信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 B15 业务管理 指多种业务共用、通常由机构业务部门使用的各类管理系统，包括支付管理、客户关系管理、画像服务、综合营运管理、营销服务管理等 B1501 支付管理 指支撑资金划付通道管理，与银行及中登等完成直连划付的系统

B1502 客户关系管理 指收集、管理、分析和利用客户信息的各类系统，系统以客户数据的管理为核心，记录企业在市场营销和销售过程中和客户发生的各种交互行为，以及各类有关活动的状态，提供各类数据模型，为后期的分析和决策提供支持 B1503 画像服务 指对客户数据进行标签管理、标签数据生产、标签数据消费、客户分群管理的系统 B1504 综合营运管理 指提供运营过程中各项服务的各类系统，包括运营流程自动化、与外部系统数据及流程对接、报表、对账、特殊估值、风险监控等功能或系统 B1505 营销服务管理 指支撑营销人员营销服务的各类系统，包括信息发送能力、记录客户跟进日志等功能或系统 B1506 移动业务管理平台 指支撑员工进行产品销售、任务处理、客户信息查询、客户拜访、工作创建等行为的移动化办公工具 B16 清算结算 指多种业务共用的各类清算结算类系统，包括法人清算、资金清算、TA资金清算等 B1601 法人清算 指支撑证券登记结算机构开立资金账户做清算交收的系统 B1602 资金清算 指支撑经纪业务客户资金账户做清算交收的各类系统，包括集中清算、公募银保、场外交易清算(OTC)等功能或系统 B1603 TA资金清算 指对开放式基金登记结算系统中客户进行资金清算的系统 B17 账户管理 指多种业务共用的为客户提供账户业务服务的各类系统，包括非现场开户、综合理财账户、双因素客户身份认证、统一账户、统一认证等 B1701 非现场开户 指支撑经营机构进行线上、线下非营业场所、客户自助等开立证券、基金、理财等账户的系统 B1702 综合理财账户 指用于管理客户名下各种理财产品、基金、债券等资产的系统 B1703 双因素客户身份认证 指支撑对客户进行密码验证、短信验证、人脸验证、指纹验证、录音、录像等安全身份验证数据管理的系统 B1704 统一账户 指支撑经营机构对客户或用户的各类证券基金理财账户(内外部)进行统一管理，提供统一登录识别、权限管理、资金与资产管理的系统 B1705 统一认证 指支撑经营机构客户或用户进行身份识别和权限管理的系统 B18 合规风控 指公司多种业务共用的风险管理以及合规相关的各类系统，包括风险管理、集团并表、审计信息管理、审计分析、智能双录等 表2 证券经营机构信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 B1801 风险管理 指对市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、系统性风险等进行量度、评估及风险控制的系统

B1802

集团并表 指支撑母子公司合并及抵销后的六大监管报表(净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金覆盖率、风险控制指标计算表)，以及生成这些报表需要的全面支持报表底稿、基础数据、数据底稿的管理系统 B1803 审计信息管理 指支撑审计工作信息统筹与管控的各类系统，包括风险管理、方案管理、项目管理、跟踪考核管理、资源知识管理等功能或系统 B1804 审计分析 指提供对各类业务数据、日志进行统一审计，并能根据多种分析模型对数据进行审计分析的系统

B1805

智能双录 指支撑业务中客户视听记录与合规管理的各类智能化系统，包括通过客户信息自动录入实现AI辅助录制、运用人脸识别与语音识别等技术完成多维度身份核验、结合TTS语音播报等简化合规交互流程、借助录制前预审及实时质检反馈实现AI智能质检等功能或系统 B1806 合规管理 指支撑合规工作标准化管控的各类系统，包括合规知识库、合规审查、合规检查、合规投诉与举报、合规报告、合规考核、合规问责等功能或系统 B1807 非现场监控 指对分支机构及分、子公司的财务数据、报表、报告等非现场数据进行监控及分析，以发现其在风险管理中存在的问题的系统 B1808 监管报送 指提供覆盖金融监管机构及相关监管单位报送相关的各类系统，包括数据采集、加工、生成、报送文件生成等功能或系统 B1809 信息披露 指提供公司对外进行信息披露所需合规管理功能的各类系统，包括报告生成、信息补充、校验、审核等功能或系统 B1810 反洗钱 指通过采集客户的资产、交易、盈亏等数据，基于同一客户识别，通过模型和规则计算进行反洗钱监控，通过反洗钱审核之后，进行反洗钱评级和反洗钱报送的系统 B1811 异常交易监控 指通过接入实时的交易数据或者批量的历史数据，根据规则或者模型识别异常交易，以及异常交易预警的系统

6.3 基金经营机构信息系统分类代码表

基金经营机构信息系统分类代码表见表3。

表3 基金经营机构信息系统分类代码表

代码 类别名称 说明 C01 业务管理 指支撑基金全生命周期业务管理的各类系统，包括产品管理、基金运营、业务监测、咨讯系统、资讯及行情数据等 C0101 产品管理 指对基金产品的创设、募集、投资、管理、终止退出等全生命周期过程进行管理的系统 表3 基金经营机构信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 C0102 基金运营 指支撑基金数字化运营管理各类系统，包括运营管控系统、TA统一参数管理系统、TA数据稽查、大额申赎计算等功能或系统 C0103 业务监测 指专用于对投资交易业务、运营业务等进行监测预警的系统 C0104 资讯系统 指供员工查看证券基金行情和资讯数据的系统 C0105 资讯及行情数据 指支撑投资、研究、交易、风控、估值核算等业务的各类系统，包括行情管理系统、资讯数据等功能或系统 C0106 业务数据支持及服务 指为各业务提供数据支持的业务数据中心、数据中台、数据报表服务的系统 C0107 业务工具 指辅助业务所使用的各类业务工具软件或服务 C02 市场销售 指支撑市场销售业务的各类系统，包括营销综合管理、客户关系管理、在线客服、用户行为分析、适当性管理等 C0201 营销综合管理 指对市场营销业务进行综合管理的系统 C0202 客户关系管理 指支撑客户关系管理、销售数据查询、营销服务的系统 C0203 在线客服 指支撑线上客户服务业务的各类系统，包括电话语音客服、互联网在线客服等功能或系统 C0204 用户行为分析 指对投资者购买基金行为进行分析的系统 C0205 适当性管理 指对投资者购买适合其风险级别的基金产品等适当性管理的系统

C0206 销售机构管

理及客户服务

指对销售机构全生命周期管理、对机构客户专项服务管理的系统 C0207 营销材料管理 指对营销材料制作、审核、提供、服务等系统 C0208 互联网运营管理 指支撑对互联网平台运营业务的各类管理系统，包括积分管理等功能或系统 C0209 直播服务管理 指支撑互联网直播服务管理的系统 C03 合规风控 指支撑承载公司合规及风险管理的各类系统，包括投资风控、绩效评估、反洗钱、共同申报准则管理、信息披露等 C0301 投资风控 指独立用于风控指标的全生命周期管理及基金账户投资时的事前、事中、事后全流程合规风险控制的系统 C0302 绩效评估 指对投资交易进行绩效评估服务管理的系统 表3 基金经营机构信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 C0303 反洗钱 指根据监管要求对投资者反洗钱指标进行管理、计算，筛选可疑客户和交易行的系统 C0304 共同申报准则管理(CRS) 指对非居民税收相关情况进行检查、管理相关的系统

C0305

信息披露 指基金公司公开募集证券投资基金、年金、养老金等各类基金产品多场景信息下的披露业务处理，支持法律文件、定期报告、临时公告、产品资料概要、净值公告在内的各项报告制作和信息披露工作的系统 C0306 舆情监测 指对舆情进行监测、预警与管理的系统 C0307 稽查合规管理 指稽查、审计相关合规管理的各类系统，包括员工入司合规信息申报、移民信息申报、证券投资情况申报、员工基金持有统计、新基金认购情况统计等功能或系统 C0308 员工行为管控 指对公司内部员工行为进行合规监测管理的各类系统，包括对投资交易人员的视频、电话进行监控、对员工上网行为进行管控等功能或系统 C0309 监管数据报送 指按照监管机构要求报送各类监管数据的系统

C04

基金销售 指基金销售机构提供的，实现产品销售，受理投资者账户、资金及基金产品认购、申购赎回、信息查询、资料修改等业务的各类系统，包括网页、移动交易端、直销系统、其他销售交易、销售后台等 C0401 网页交易 指网页版交易的系统 C0402 移动端交易 指移动端APP、微信公众号等移动端基金销售程序 C0403 直销系统 指基金公司直接面向投资者现场柜台业务办理、实时订单处理的系统 C0404 其他销售交易 指未包含在网页、移动端、现场方式内的各类销售交易系统，包括与互联网合作机构采用接口接入基金销售后台等功能或系统 C0405 销售后台 指支撑销售后台清算、交收服务的相关系统

C05

注册登记 指基金注册登记机构通过设立和管理投资者开放式基金账户，实现记录份额、份额计算、份额过户、权益分配等业务的各类系统，包括自建过户代理TA、LOF过户代理、ETF过户代理、实时TA、其他TA等 C0501 自建过户代

理(TA) 指基金注册机构自行建设、运营，负责基金公司自有产品的登记结算业务的系统 C0502 LOF过户代理(LOF TA) 指通过登记结算机构进行登记结算，配合进行LOF基金产品进行份额登记结算的系统 C0503 ETF过户代理(ETF TA) 指通过登记结算机构进行登记结算，配合进行ETF相关基金产品进行份额登记结算的系统 C0504 实时TA 指根据实际业务与市场行情等情况，实时接收客户账户、交易申请并进行实时账户交易确认、份额登记等结算业务的系统 表3 基金经营机构信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 C0505 其他TA 指用于特殊基金产品进行份额登记结算业务的各类系统，包括黄金ETFTA、QDII产品专用TA、房地产信托投资基金(REITs)-TA等功能或系统 C06 资金清算 指处理投资者基金产品认购、申购、赎回业务中涉及的款项与费用的统计计算、资金清算、资金交收、资金划付、账务管理等事宜的系统 C0601 资金清算 指支撑产品资金清算、资金交收、资金划付、资金账务管理的系统 C07 投研管理 指承载投资支持业务的各类系统，包括投资研究、算法信用评估、量化与算法辅助等投资、研究、交易服务等 C0701 投资研究 指用于辅助基金公司的权益投资研究、固定收益研究，宏观、策略、行业研究等投资研究的系统 C0702 信用评估 指固定收益业务专用的投资研究及管理的各类系统，包括信用评级、信用研究、定价分析、评级模型管理、舆情信息等功能或系统 C0703 量化与算法辅助 指量化交易、算法交易等程序化交易辅助服务的系统 C0704 线下新股申购 指专用于交易所主板、创业板、科创板、中小企业板等的线下新股申购业务的系统

C0705 结算辅助及

场外投资管理

指交易结算辅助、场外投资交易结算辅助管理的系统 C0706 债券询价 指专用于债券询价业务的系统 C0707 ETF辅助 指专用于ETF基金清单生成、核对、上传发布的相关管理辅助的系统

C0708 其他投研辅助管理 指其他未包含在投研、信用、量化、算法、结算、场外投资、债券、ETF内容的辅助管理的各类系统，包括合格境内机构投资者(QDII)相关投研辅助管理等功能或系统

C08

投资交易 指用于投资流程管理、现金头寸管理和风险控制管理，实现权益实时交易、固收交易、交易通讯、极速交易、量化交易，交易风险计算等一体化，或为实时交易提供支持的系统

C0801

投资交易 指支撑证券、债券、期货衍生品、货币、海外等各市场业务品种交易的各类系统，包括极速交易、量化交易等的组合管理、指令管理、交易管理、头寸管理、风险管理、日终清算等功能或系统 C09 估值核算 指处理基金管理人管理的所有产品资产的估值核算、账簿记录等工作，为后续信息披露等工作提供数据支撑且支持产品运营的系统

C0901

估值核算 指支撑多品种、多资产、多币种的产品会计核算统计，可处理ETF基金、QDII基金、分级基金、基金中的基金(FOF)在内的各类基金产品的日常账务，并产生和提供估算净值、财务报表等各类数据系统，包括资产清算、估值核算、财务管理、信息披露数据处理等业务功能或系统 表3 基金经营机构信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 C10 智能投顾 指为投资者提供智能化的投资建议、代其投资交易的系统

C1001

智能投顾 指负责基金产品智能投顾业务的各类系统，包括客户画像构建、资产配置、投资组合选择、交易执行、投资组合再平衡等投顾相关的账户管理、登记结算、业务风险监测、客户风险等级测评、投资组合风险等级管理等功能或系统 6.4 期货经营机构信息系统分类代码表

期货经营机构信息系统分类代码表见表4。

表4 期货经营机构信息系统分类代码表

代码 类别名称 说明 D01 业务管理 指直接支持机构自身业务(除核心业务)开展的各类系统，包括资金管理、客户关系管理、投研平台、营销管理、仓单管理等

D0101

资金管理 指对接银行、交易所、登记结算柜台、财务系统等、为公司提供资金管理的各类系统，包括资金管理系统、银企直连等功能或系统 D0102 客户关系管理 指支撑客户信息收集、管理、分析和利用的系统 D0103 投研平台 指提供线上研究服务的各类系统，包括资讯、研报、研究员预约等功能或系统 D0104 营销管理 指支撑规划组织营销活动、整合营销渠道，辅助营销决策的系统 D0105 仓单管理 指支撑仓单业务办理的系统 D0106 机构客户服务 指为机构产业客户提供服务及业务办理的各类系统，包括套期保值、机构账单等功能或系统 D02 合规风控 指公司合规风控业务的各类系统，包括反洗钱、异常交易监控、全面风险管理等 D0201 反洗钱 指通过采集各类资产和交易数据，分析、发现和管理各类交易行为，以符合金融行业反洗钱各项规定的各类系统，包括客户分类、监控预警、报表等功能或系统 D0202 异常交易监控 指接入实时的交易数据或者批量的历史数据，根据规则或者模型识别异常交易，以及异常交易的预警的系统 D0203 全面风险管理 指对市场风险、信用风险、流动性风险及操作风险进行全面监控预警的系统 D03 业务办理 指支撑客户自助办理网上开户及其他业务的系统 D0301 客户业务办理 指支撑客户自助办理网上开户及其他业务的系统 表4 期货经营机构信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 D04 账户管理 指为客户提供账户业务服务的各类系统，包括影像管理、账户管理、适当性管理、非现场开户等 D0401 影像管理系统 指客户影像档案管理的系统 D0402 账户管理 指支撑开户与账户管理的各类系统，包括网上开户及相关合同、资料保存等功能或系统 D0403 适当性管理 指开展开户适当性评估、客户适当性管理的系统 D0404 非现场开户 指支撑经营机构进行线上、线下非营业场所、客户自助等开立基金、交易的账户系统 D05 交易风控 指公司交易业务风险监控的系统 D0501 统一风控 指支撑期货、期权业务风控的各类系统，包括期货交易风控、期货股票期权统一等功能或系统 D06 产品销售 指为公司基金销售业务提供支持的各类业务系统，包括基金销售(营销)、基金交易、基金结算等 D0601 基金销售(营

销) 指为期货公司提供基金销售或营销业务服务的系统 D0602 基金交易 指为期货公司提供基金销售交易相关业务服务的系统 D0603 基金结算 指为期货公司提供基金结算相关业务服务的系统

D07

核心交易 指为客户提供交易服务，处理实时交易，并为实时交易提供支持的各类核心交易系统，包括期货主交易柜台、银期系统、股票期权主交易柜台、银证系统、银衍系统等 D0701 期货主交易柜台 指支撑所有期货经纪业务客户完成期货经纪业务的委托、成交处理的系统 D0702 银期系统 指支撑客户期货转账的系统 D0703 股票期权主交易柜台 指支撑所有股票期权经纪业务客户，完成股票期权经纪业务的委托、成交处理等业务功能的系统 D0704 银证系统 指支撑客户股票转账的系统 D0705 银衍系统 指支撑客户股票期权转账的系统 D08 次席系统 指为部分客户提供交易服务，处理实时交易，并为实时交易提供支持的各类次席核心交易系统，包括期货次席交易柜台、股票期权次席交易柜台等 D0801 期货次席交易柜台 指期货交易次席柜台 表4 期货经营机构信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 D0802 股票期权次席交易柜台 指股票期权次席交易柜台 D09 清算结算 指为客户提供结算服务的系统，包括期货结算柜台、股票期权结算柜台、全面结算柜台等 D0901 期货结算柜台 指支撑期货结算的系统 D0902 股票期权结算柜台 指支撑股票期权结算的系统 D0903 全面结算柜台 指全面结算会员为交易会员提供结算服务的系统 D10 客户交易 指为客户提供服务的交易终端的系统，包括PC交易终端、移动交易终端、web交易终端等功能或系统 D1001 PC交易终端 指运行在PC(台式机、笔记本、无盘站等)，供期货经纪业务的客户进行交易的各类终端系统 D1002 移动交易终端 指运行在移动设备(手机、PAD等)，供期货经纪业务的客户进行交易的各类终端系统 D1003 Web交易终端 指供期货经纪业务的客户通过各种浏览器启动运行，进行交易的各类终端系统

D11

国际业务 指支撑境外投资者进行境内各类期货品种交易，或支持境内投资者进行境外各类期货品种交易的各类系统

D1101

国际业务交易 指支撑境外投资者进行境内各类期货品种交易，或支持境内投资者进行境外各类期货品种交易的系统

D12

行情服务 指进行资讯和行情数据的获取、加工、存放、分发和展示，为客户提供行情和资讯服务的各类系统 D1201 交易行情 指由厂商开发、期货公司封装或期货公司自研的各类电脑端和移动端期货行情系统

D13

资管业务 指承载资产管理业务，涵盖产品创设、基金募集、基金托管、投资管理、基金销售等业务的各类系统，包括资管登记过户、资管直销、资管估值、资管综合业务、资管投资交易等 D1301 资管登记过户 指登记管理资管产品持有人份额的系统 D1302 资管直销 指资管产品直销的系统 D1303 资管估值 指资管资产估值与会计核算的系统 表4 期货经营机构信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 D1304 资管综合业务平台 指资管业务流程办理、数据统计的系统 D1305 资管投资交易 指资管投资交易管理的系统 D14 交易咨询 指为客户提供风险管理顾问、研究分析报告、资讯信息研究分析、拟定期货交易策略、套期保值和套利等投资方案的各类系统

D1401 投资顾问管理系统

指投资顾问管理的系统 6.5 全国性证券交易场所信息系统分类代码表

全国性证券交易场所信息系统分类代码表见表5。

表5 全国性证券交易场所信息系统分类代码表

代码 类别名称 说明

E01

信息门户 指交易(场)所依托互联网，以网站、APP等形式提供信息服务的各类门户系统，包括证券公开信息数据服务、拟上市公司信息服务、拟挂牌公司信息服务、上市公司信息服务、挂牌公司信息服务等 E0101 证券公开信息数据服务 指交易(场)所对证券市场发行主体公开信息进行加工、处理、整合的系统，包括股票、债券、基金基本信息展示、分析、检索等多重金融数据服务的系统

E0102 拟上市公司信息服务 指交易(场)所以助力拟上市企业发展上市为出发点，为这些企业提供上市信息服务的系统，包括评价指引、上市辅助、信息查询、培训服务、活动路演等功能或系统

E0103 拟挂牌公司信息服务 指交易(场)所以助力拟挂牌企业发展上市为出发点，为这些企业提供挂牌信息服务的系统，包括评价指引、挂牌辅助、信息查询、培训服务、活动路演等功能或系统 E0104 上市公司信息服务 指交易(场)所辅助上市公司开展证券事务的系统，包括信披辅助、投资者关系、网投统计、培训路演、公开数据等功能或系统 E0105 挂牌公司信息服务 指交易(场)所辅助挂牌公司开展证券事务的系统，包括信披辅助、投资者关系、网投统计、培训路演、公开数据等功能或系统 E0106 投资者信息服务 指交易(场)所面向投资者提供的各类信息服务的系统，包括为投资者提供的上市公司股东大会投票服务等功能或系统 E0107 会员信息服务 指交易(场)所为会员公司日常运营提供信息服务的系统 E0108 信息科技门户 指交易(场)所为信息科技人员提供信息服务的系统

E02

业务管理 指直接支持交易(场)所自身业务(除核心业务)开展的各类业务管理系统，包括交易参与人管理、交易(场)所风险管理、会员业务管理、债券业务管理、债券招标发行等 表5 全国性证券交易场所信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 E0201 交易参与人管理 指交易(场)所交易参与人管理职责相关功能的系统 E0202 交易(场)所风险管理 指交易(场)所自身的风险矩阵管理、风险责任清单(区分年度、季度)填报及管理、风险台账填报及管理的系统 E0203 会员业务管理 指交易(场)所会员管理职责相关的系统 E0204 债券业务管理 指交易(场)所债券业务管理职责相关的系统 E0205 债券招标发行 指交易(场)所开展债券(地方债、国开债等)招标发行业务的系统 E0206 公司业务管理 指交易(场)所为上市公司提供信息披露、信息监管和其他日常管理功能的系统 E0207 公司处分及公告 指交易(场)所对监管对象进行处分及公告发布的系统 E0208 发行上市审核 指对拟上市公司开展发行上市审核的系统 E0209 财务业务管理 指交易(场)所自身的财务管理部门相关业务的系统 E0210 法律业务管理 指交易(场)所自身的法务管理部门相关业务的系统 E0211 数据业务管理 指交易(场)所自身的数据管理部门相关业务的系统 E0212 基金业务管理 指交易(场)所基金业务管理职责相关的系统 E0213 市场资讯终端 指交易(场)所为机构员工提供市场资讯浏览、查询的系统 E0214 数据中心租户服务 指交易(场)所向数据中心租户提供数据中心产品相关服务的系统

E0215 文件交换服务

(向市场提供

的)

指交易(场)所为市场机构提供彼此间文件交换服务的系统 E0216 监管业务交流 指支撑交易(场)所的监管信息、监管动态、函件、公司公告、分道制评价、法律法规、研究与数据交流沟通的系统 E0217 移动业务APP平台 指在交易(场)所移动APP之外的，针对业务特定人群提供特定业务办理APP的系统 E0218 网下发行(IPO) 指支撑交易(场)所的IPO网下发行的网下询价、申购等业务系统 E0219 股票发行承销业务 指支撑交易(场)所的股票发行上市承销阶段流程审批公告通知单处理等业务的管理系统 E0220 融资融券标的管理 指交易(场)所的管理融资融券标的物的系统 表5 全国性证券交易场所信息系统分类代码表(续)

代码 类别名称 说明 E0221 衍生品合约管理 指交易(场)所的衍生品合约相关业务管理的系统 E0222 资管份额转让管理 指交易(场)所资管转让产品挂牌、资管转让产品摘牌、意向报价信息查询、业务统计、基础资料填报、用户管理、业务通知查询的系统 E0223 跨境交易业务管理 指交易(场)所针对跨境交易业务(如沪港通等)实时监测额度使用情况、交易标的管理、限制或恢复整体及部分交易权限、及时披露沪港通有关信息的系统